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忠実義務と秘密保持義務
agency ブローカーは忠実義務および秘密保持義務を負い、合意された報酬による場合を除き、当該代理業務から個人的に利益を得ることを禁じられる。裁判所は、代理人の義務を、受託者が受益者に対して負う義務と同一視する。
重要ルール
- ✓ブローカーは、合意された報酬による場合を除き、代理業務から利益を得てはならない。
- ✓Probate Code §§ 16000, 16015:受託者/代理人は最高度の善意をもって行動しなければならず、わずかな不実表示によっても利益を得てはならない。
- ✓代理人は、開示および同意がなければ、同一の取引において個人的立場と代理人的立場を兼ねることはできない。
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公正かつ誠実な取引と開示義務
disclosures ブローカーは、信認義務を負わない相手方に対しても、公正な取引とすべての重要事実の完全な開示を行う義務を負う。これには、住宅用不動産について合理的に有能な調査を行う積極的義務が含まれる。
重要ルール
- ✓Lingsch v. Savage: エージェントがブローカーとしての地位を有することにより、開示義務が存在する
- ✓ブローカーは、買主が知らず、かつ確認することのできない重要事実を秘匿してはならない
- ✓Easton v. Strassburger: 合理的に有能かつ勤勉な調査を行い、開示する積極的義務
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カリフォルニア民法第2079条以下に基づく開示義務
disclosures Easton判決後、民法第2079条は、1~4ユニットの住宅用不動産について、ブローカーが慎重な目視検査を行い、重要事実を開示する義務を成文化した。検査は、立ち入り不能な区域および現場外・公的記録事項を除外する。
重要ルール
- ✓義務は、1~4ユニットの売買、オプション付き賃貸、および不動産売買契約に適用される(民法第2079.1条)
- ✓注意の基準 = 合理的に慎重な免許取得者(民法第2079.2条)
- ✓検査は、立ち入り不能な区域、共用区域、現場外区域、および公的記録を除外する(民法第2079.3条)
- ✓訴訟提起は、占有/記録/取引完了/入居のうち最初に到来した日から2年に限定される(民法第2079.4条)
- ✓買主は依然として自己を保護するために合理的な注意を払わなければならない(民法第2079.5条)
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不動産譲渡開示声明書(TDS)
disclosures カリフォルニア民法第1102条から第1102.17条は、1~4戸の居住用不動産の売主に対し、包括的な開示声明書を作成して交付することを義務付けている。これらの規定は強行的であり、放棄することはできない。一定の例外が適用される(例:フォークロージャーによる売却)。
重要ルール
- ✓1~4戸の居住用ユニットの売買、交換、オプション付き賃貸借、および土地賃貸借に適用される(カリフォルニア民法第1102条)。
- ✓TDS規定は強行的であり、放棄することはできない(カリフォルニア民法第1102条(c);Realmuto v. Gagnard)。
- ✓フォークロージャーにより取得した売主は免除される(カリフォルニア民法第1102.2条(c))。
- ✓TDSの交付は、買主の履行義務の条件である。
- ✓過失による不実表示の訴えは2年以内に提起しなければならない(カリフォルニア民法第2079.4条)。
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反差別規定
fairhousing 差別的行為に参加する免許取得者は、公正住宅法に基づく責任を負う。購入者の人種、肌の色、性別、宗教、血統、または国籍に関する情報の提供(要求された場合であっても)はFEHAに違反する。
重要ルール
- ✓アンルー民権法(民法第51条)はブローカーを適用する(Lee v. O'Hara)
- ✓FHA(42 USC §§ 3601-3631)および1866年民権法は差別的な売却/賃貸慣行を禁止する
- ✓FEHA(政府法第12900-12996条)は住宅における差別を禁止し、購入者の人口統計情報の提供はこれに違反する
- ✓ブローカーはDREの行政措置により免許取消の対象となる(事業職業法第10177(l)条、10 CCR §§ 2780-2781)
- ✓3年以上前の死亡またはエイズ関連死亡の開示拒否については責任がない(民法第1710.2条)
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秘密利益または未開示報酬の禁止
agency 代理人は、本人に不利な秘密の利害を取得したり、秘密利益を得たりすることはできない。利害を隠蔽し、または購入価格を偽って差額を着服した代理人は、秘密利益を返還しなければならない。
重要ルール
- ✓代理人は、代理業務から得たすべての秘密利益を返還しなければならない(Ward v. Taggart)
- ✓より多く支払う意思や実際の価値は、返還義務とは無関係である
- ✓秘密利益または未開示報酬を請求し、または受領することは、懲戒事由となる(B&P § 10176(g))
- ✓形態、時期、または出所を問わず、すべての報酬を開示する義務
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セールスパーソンおよびブローカー・アソシエイトの義務
agency セールスパーソンおよびブローカー・アソシエイトは、ブローカーと同じ信認義務を負う。彼らは本人の意思決定に影響を与えるすべての重要情報を開示しなければならない。ブローカーは、彼らの行為について知らなかった場合でも懲戒処分を受けることがある。
重要ルール
- ✓カリフォルニア民法 § 2079.13(b): セールスパーソンの義務は、ブローカーが負う義務と等しい
- ✓免許保持者は、双方代理、秘密利益、未開示報酬に対する同一の禁止規定に服する
- ✓ブローカーは、免許保持者の違反について知らなかった場合でも懲戒処分を受けることがある(California Real Estate Loans v. Wallace)
- ✓Walters v. Marler: 法人の資格ブローカーの監督義務は法人に対して負うものであり、彼個人に責任を負わせるものではない
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一般的開示義務
disclosures フィデューシャリー(受認者)は、エージェンシーに関するすべての重要事実を開示しなければならない。これには、買主との血縁・婚姻関係で間接的利益を示唆するものも含まれる。本人(プリンシパル)として行為する免許保持者は、免許を有していることを開示しなければならない。
重要ルール
- ✓開示せずにブローカーの配偶者または親族に売却することは、重要事実の開示義務違反となる
- ✓間接的利益を示唆する血縁・婚姻・その他の関係は、開示を要する重要事実である
- ✓本人(プリンシパル)として行為する免許保持者は、相手方本人に免許を有していることを開示しなければならない(B&P § 10177(o))
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合理的な注意と技能
agency エージェントは合理的な注意と技能を用い(状況によっては最大限の注意)、指示に従い、会計報告を行わなければならない。合理的注意基準は、エージェントの本人ではない当事者に適用される。
重要ルール
- ✓カリフォルニア民法 § 2079.16:最大限の注意、誠実、正直、忠誠の信認義務
- ✓合理的注意基準は、本人以外の当事者に適用される
- ✓履行を開始した無償のエージェントは、指示に従い、最大限の信義誠実を尽くさなければならない(B&P § 10177(g))
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裁判所の態度(受託者基準)
agency カリフォルニア州の裁判所は、ブローカーに対し、受託者が受益者に対して負うのと同じ分割されない忠実義務を課す。これらの原則に違反したブローカーは、いかなる利益も得る権利がなく、費用も失う可能性がある。助言義務は開示を超えて及ぶ。
重要ルール
- ✓Rattray v. Scudder:ブローカーは受託者と同じ分割されない忠実義務を負い、違反は懲罰的結果をもたらす。
- ✓Jorgensen v. Beach 'n' Bay:二重代理を開示しただけでは、すべての重要事実を開示する義務を免れない。
- ✓詐欺・隠蔽によって利益を得た代理人は、費用さえも回収できない(Rempel v. Kells)。
- ✓受託者として行動するブローカーは、開示事項について説明し助言しなければならない。
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専門職賠償責任保険の補償
disclosures 保険法第11589.5条は、免許保有者を保険する保険者が、民法第2079条以下に基づく開示義務違反についての補償を除外することを禁止している。保険者は、不誠実、詐欺、犯罪、または悪意のある行為についての補償を除外することができる。
重要ルール
- ✓保険法第11589.5条:保険者は、民法第2079条の開示義務違反に対する補償を除外することはできない
- ✓保険者は、不誠実、詐欺、犯罪、または悪意のある行為に対する補償を除外することができる
- ✓本法は、Easton v. Strassburger の注意義務の定義として解釈される(民法第2079.12条)