📌
Makatwirang Pangangasiwa at mga Nakasulat na Patakaran
licensing Ang employing broker at designated broker ay dapat magsagawa ng makatwirang pangangasiwa at kontrol sa mga lisensyadong aktibidad, kabilang ang pagtatatag at pagpapatupad ng mga nakasulat na patakaran upang suriin ang mga transaksyon, mga form ng pagsisiwalat, paghawak ng dokumento, mga trust fund, mga katulong na walang lisensya, at pag-aadvertise.
Mga Pangunahing Panuntunan
- ✓Dapat magsagawa ng makatwirang pangangasiwa at kontrol sa mga may lisensya at empleyado
- ✓Dapat magtatag/magpatupad ng mga nakasulat na patakaran para sa mga transaksyon, trust fund, at pag-aadvertise
- ✓Dapat suriin ang mga dokumentong may materyal na epekto sa mga karapatan ng partido at pag-aadvertise/marketing
- ✓Dapat ipaalam sa mga may lisensya ang mga pederal, estado, at lokal na batas sa real estate
📌
Patakaran sa Pagdidisiplina at Sistema ng Pagmamanman
licensing Ang isang itinalagang broker ay dapat magtatag ng isang sistema para sa pagmamanman ng pagsunod, kabilang ang isang progresibong patakaran sa pagdidisiplina para sa paghawak ng mga paglabag na kumakatawan din sa mga paglabag ayon sa batas. Ang hindi pagpapatupad ng patakaran sa pagdidisiplina ay isang paglabag. Ang nagpapatrabahong broker ay may pananagutan sa mga gawa ng lahat ng lisensyado at empleyado na kumikilos sa loob ng saklaw ng trabaho.
Mga Pangunahing Panuntunan
- ✓Ang itinalagang broker ay dapat magtatag ng isang sistema para sa pagmamanman ng pagsunod
- ✓Dapat kasama sa sistema ang isang progresibong patakaran sa pagdidisiplina
- ✓Ang hindi pagpapatupad ng patakaran sa pagdidisiplina ay isang paglabag
- ✓Ang nagpapatrabahong broker ay may pananagutan sa mga gawa ng lahat ng lisensyado sa loob ng saklaw ng trabaho
📌
Mga Sistemang Maingat na Pagsusuperbisyon
licensing Ang mga nagsasagawa at itinalagang mga broker ay dapat magsandig ng maingat na pagsusuperbisyon at kontrol sa mga may lisensya, na lumilikha ng mga nakasulat na patakaran upang suriin/pamahalaan ang mga transaksyon, mga anyo ng pagbubunyag, paghawak ng dokumento, mga pondo sa tiwala, mga walang lisensyang tumutulong, at advertising; bantayan ang delegasyon; palamitihin ang mga may lisensya sa mga batas; at suriin ang mga dokumento at marketing.
Mga Pangunahing Panuntunan
- ✓Ang mga nagsasagawa at itinalagang mga broker ay dapat magtayo ng mga nakasulat na patakaran, pamamaraan, at sistema para sa pagsusuperbisyon
- ✓Dapat suriin/pamahalaan ang mga transaksyon, mga anyo ng pagbubunyag/kontrata, pagsasayaw/pag-iimbak ng dokumento, paghawak ng pondo sa tiwala, mga walang lisensyang tumutulong, at advertising
- ✓Dapat palamitihin ang mga may lisensya sa mga batas sa real estate ng federal, estado, at lokal at suriin ang mga dokumento at advertising
📌
Responsibilidad ng Broker at Hindi Maaaring Magpawalay
licensing Ang isang nagpapatupad na broker ay responsable sa mga aksyon ng lahat ng mga may lisensya at empleyado sa loob ng saklaw ng paggawa. Ang isang itinalagang broker ay maaaring gumamit ng mga empleyado upang tumulong sa pag-aadminister ng pagsusuperbisyon ngunit hindi maaaring magwaive ng pangkalahatang responsibilidad para sa pagsusuperbisyon at kontrol.
Mga Pangunahing Panuntunan
- ✓Ang isang nagpapatupad na broker ay responsable sa mga aksyon ng lahat ng mga may lisensya/empleyado na kumilos sa loob ng saklaw ng paggawa
- ✓Ang isang itinalagang broker ay maaaring gumamit ng mga empleyado upang tumulong ngunit hindi maaaring magwaive ng pangkalahatang responsibilidad para sa pagsusuperbisyon at kontrol
📌
Safe Harbor sa Sariling Pag-uulat at Eksepsyon para sa Maliit na Opisina
licensing Ang isang designated broker na agad na nag-uulat ng paglabag ng isang lisensyado sa Kagawaran ay hindi saklaw ng aksyong pandisiplina dahil sa pagkabigo na mag-supervise. Ang isang broker na may isang opisina lamang, na may designated broker, hindi hihigit sa isa pang lisensyadong tao, at hindi hihigit sa isang taong walang lisensya, ay hindi kinakailangang magpanatili ng nakasulat na mga patakaran sa pangangasiwa.
Mga Pangunahing Panuntunan
- ✓Ang agarang pag-uulat ng isang paglabag ay nagpapalibre sa broker mula sa disiplina dahil sa pagkabigo na mag-supervise
- ✓Maaaring gumamit ang designated broker ng mga empleyado upang tumulong ngunit hindi maaaring talikuran ang pangkalahatang responsibilidad
- ✓Ang maliliit na broker na may isang opisina lamang (1 iba pang lisensyado, 1 walang lisensya) ay hindi kailangang magpanatili ng nakasulat na mga patakaran
📌
Monitoring ng Compliance ng Designated Broker
licensing Ang isang designated broker ay dapat magtatag ng isang compliance-monitoring system na naglalaman ng progressive disciplinary policy para sa mga paglabas ng broker policies na lumalabas din sa statutes. Ang kabiguan ng employing broker na ipatupad ang disciplinary policy ay isang paglabas ng subsection (D).
Mga Pangunahing Panuntunan
- ✓Ang monitoring system ay dapat maglaman ng progressive disciplinary policy para sa mga paglabas na lumalabas din sa statutory requirements
- ✓Ang kabiguan ng employing broker na ipatupad ang disciplinary policy ay isang paglabas
📌
Ligal na Proteksyon sa Agarang Ulat
licensing Ang isang itinalagang broker na kaagad na nag-ulat sa Departamento ng paglabas ng isang licensee ay hindi napapailalim sa disiplinar na aksyon para sa kabiguan na mag-supervise sa licensee na iyon.
Mga Pangunahing Panuntunan
- ✓Ang agarang ulat ng paglabas ng isang licensee sa Departamento ay nagbibigay proteksyon sa itinalagang broker mula sa disiplinar na aksyon para sa kabiguan na mag-supervise
📌
Small Office Exemption
licensing Ang isang employing broker na may isang opisina, isang designated broker, hindi higit sa isang ibang licensed person, at hindi higit sa isang unlicensed person ay hindi kinakailangan na bumuo ng written policies, procedures, at systems sa ilalim ng subsection (A).
Mga Pangunahing Panuntunan
- ✓Ang exemption ay nalalapat sa isang opisina, isang designated broker, hindi higit sa isang ibang licensed person, at hindi higit sa isang unlicensed person
- ✓Ang mga ganitong brokers ay hindi kinakailangan na bumuo at mapanatili ang written policies, procedures, at systems