📌
نظارت معقول و سیاستهای مکتوب
licensing کارگزار استخدامکننده و کارگزار منصوب باید بر فعالیتهای دارای مجوز نظارت و کنترل معقول اعمال کنند، از جمله ایجاد و اجرای سیاستهای مکتوب برای بررسی معاملات، فرمهای افشا، مدیریت اسناد، وجوه امانی، دستیاران بدون مجوز و تبلیغات.
قوانین کلیدی
- ✓باید بر دارندگان مجوز و کارکنان نظارت و کنترل معقول اعمال شود
- ✓باید سیاستهای مکتوب برای معاملات، وجوه امانی و تبلیغات ایجاد و اجرا شود
- ✓باید اسنادی که بهطور اساسی بر حقوق طرفین تأثیر میگذارند و تبلیغات/بازاریابی بررسی شوند
- ✓باید دارندگان مجوز را با قوانین فدرال، ایالتی و محلی املاک و مستغلات آشنا کرد
📌
سیاست انتظامی و سیستم نظارت
licensing کارگزار تعیینشده باید سیستمی برای نظارت بر انطباق ایجاد کند که شامل یک سیاست انتظامی تدریجی برای مدیریت تخلفاتی باشد که همزمان تخلف از قوانین قانونی نیز محسوب میشوند. عدم اجرای سیاست انتظامی خود یک تخلف است. کارگزار استخدامکننده در قبال اعمال همه دارندگان مجوز و کارکنانی که در محدوده اشتغال عمل میکنند مسئول است.
قوانین کلیدی
- ✓کارگزار تعیینشده باید سیستمی برای نظارت بر انطباق ایجاد کند
- ✓سیستم باید شامل یک سیاست انتظامی تدریجی باشد
- ✓عدم اجرای سیاست انتظامی یک تخلف است
- ✓کارگزار استخدامکننده در قبال اعمال همه دارندگان مجوز در محدوده اشتغال مسئول است
📌
سیستم های نظارت معقول
licensing کارفرمایان و دلالان تعیین شده باید نظارت و کنترل معقولی بر دارندگان مجوز اعمال کنند، سیاست های کتبی برای بررسی/مدیریت معاملات، فرم های افشای اطلاعات، مدیریت اسناد، صندوق های اعتماد، کمکدستان غیرمجاز و تبلیغات ایجاد کنند؛ بر تفویض سلطه نظارت کنند؛ دارندگان مجوز را با قوانین آشنا کنند؛ و اسناد و بازاریابی را بررسی کنند.
قوانین کلیدی
- ✓کارفرمایان و دلالان تعیین شده باید سیاست های کتبی، رویه ها و سیستم های نظارت ایجاد کنند
- ✓باید معاملات، فرم های افشای اطلاعات/قراردادها، پردازش/ذخیره سازی اسناد، مدیریت صندوق های اعتماد، کمکدستان غیرمجاز و تبلیغات را بررسی و مدیریت کنند
- ✓باید دارندگان مجوز را با قوانین رئال استیت فدرال، ایالتی و محلی آشنا کنند و اسناد و تبلیغات ر�� بررسی کنند
📌
مسئولیت کارگزار و عدم تفویض
licensing کارگزار استخدام کننده مسئول اعمال تمام دارندگان مجوز و کارمندان در محدوده اشتغال است. کارگزار تعیین شده می تواند از کارمندان برای کمک به نظارت استفاده کند اما نمی تواند مسئولیت کلی نظارت و کنترل را رها کند.
قوانین کلیدی
- ✓کارگزار استخدام کننده مسئول اعمال تمام دارندگان مجوز و کارمندان است که در محدوده اشتغال عمل می کنند
- ✓کارگزار تعیین شده می تواند از کارمندان برای کمک استفاده کند اما نمی تواند مسئولیت کلی نظارت و کنترل را رها کند
📌
پناهگاه امن خودگزارشی و معافیت دفتر کوچک
licensing کارگزار تعیینشدهای که تخلف یک دارنده مجوز را فوراً به اداره گزارش میدهد، به دلیل قصور در نظارت مشمول اقدام انتظامی نمیشود. کارگزار تکدفتری که دارای یک کارگزار تعیینشده، حداکثر یک فرد دارای مجوز دیگر، و حداکثر یک فرد بدون مجوز است، ملزم به نگهداری سیاستهای نظارتی مکتوب نیست.
قوانین کلیدی
- ✓گزارش فوری تخلف، کارگزار را از اقدام انتظامی به دلیل عدم نظارت معاف میکند
- ✓کارگزار تعیینشده میتواند از کارمندان برای کمک استفاده کند، اما نمیتواند مسئولیت کلی را واگذار کند
- ✓کارگزاران کوچک تکدفتری (1 دارنده مجوز دیگر، 1 فرد بدون مجوز) نیاز به نگهداری سیاستهای مکتوب ندارند
📌
نظارت بر انطباق کارگزار منصوب
licensing کارگزار منصوب باید سیستم نظارتی انطباق ایجاد کند که شامل سیاستی انضباطی پیشروندهای برای نقض سیاستهای کارگزاری باشد که همچنین مقررات قانونی را نقض میکند. عدم اجرای سیاست انضباطی توسط کارگزار استخدامکننده نقضی از بند (د) است.
قوانین کلیدی
- ✓سیستم نظارتی باید شامل سیاستی انضباطی پیشرونده برای نقضهایی باشد که الزامات قانونی را نیز نقض میکند
- ✓عدم اجرای سیاست انضباطی توسط کارگزار استخدامکننده یک نقض است
📌
پناهگاه گزارش فوری
licensing دلال منصوب که فوریالوقت پس از آگاهی از تخلف یک دارنده مجوز آن را به بخش گزارش دهد، تحت تأثیر اقدام انضباطی برای عدم نظارت بر آن دارنده مجوز نیست.
قوانین کلیدی
- ✓گزارش فوری تخلف دارنده مجوز به بخش، دلال منصوب را از انضباط عدم نظارت محافظت میکند
📌
معافیت دفتر کوچک
licensing یک دلال استخدامکننده با یک دفتر، یک دلال تعیینشده، بیش از یک فرد دارای مجوز دیگر نه، و بیش از یک فرد بدون مجوز نه، مکلف نیست که خطمشیها، رویهها و سیستمهای نوشتاری را مطابق بند (الف) توسعه دهد.
قوانین کلیدی
- ✓معافیت با یک دفتر، یک دلال تعیینشده، بیش از یک فرد دارای مجوز دیگر نه، و بیش از یک فرد بدون مجوز نه اعمال میشود
- ✓چنین دلالان مکلف نیستند خطمشیها، رویهها و سیستمهای نوشتاری را توسعه داده و حفظ کنند