Article 3.1 - Fingerprinting Division (41-1758.03) +6Arizona · 房地产 · 中文

在收到个人的州和联邦犯罪历史记录后，该部门将其与排除性犯罪清单进行比对。如果记录中不包含 B 和 C 小节所列的任何犯罪，该部门必须签发指纹许可卡。许多房地产及其他受监管的就业场景都要求持有该卡。

• ✓如果记录中不包含 B 和 C 小节所列的任何犯罪，该部门必须签发许可卡
• ✓比对会同时依据州和联邦犯罪历史记录进行

受性犯罪者登记约束，或因实施、企图实施、教唆、协助或共谋实施某些严重犯罪而正在等待审判或被定罪的人，绝对不得获得指纹许可卡，且不适用任何正当理由例外。这些犯罪包括一级/二级谋杀、性侵害、与未成年人发生性行为、猥亵儿童、对未成年人的性剥削、儿童性贩运、危害儿童的严重犯罪以及人口贩运。

• ✓B款犯罪（例如谋杀、性侵害、猥亵儿童）不允许任何正当理由例外
• ✓性犯罪者登记人自动被禁止获得指纹许可卡

正在等候审判或被判犯有C小节所列罪行的人，不得获得指纹许可卡，但可以根据第41-619.55条向指纹审查委员会（Board of Fingerprinting）申请正当理由例外。这些罪行包括过失杀人、袭击、盗窃、伪造、毒品犯罪、入室盗窃、抢劫、家庭暴力、身份盗窃、纵火和福利欺诈。

• ✓C小节罪行允许申请人根据第41-619.55条申请正当理由例外
• ✓包括盗窃、伪造、毒品犯罪、抢劫、家庭暴力、身份盗窃和纵火

在申请前五年内，正在等待审判或被判犯有轻罪或重罪 DUI 违法行为（第 28-1381、28-1382 或 28-1383 条）的人，不得驾驶车辆作为工作的一部分运送员工或客户，且该部门会在证件卡上注明此限制。此限制并不妨碍作为工作的一部分单独驾驶车辆。

• ✓五年内发生 DUI 会导致驾驶限制标注，禁止运送员工/客户。
• ✓该限制并不妨碍作为工作的一部分单独驾驶车辆。

在指纹委员会发出书面通知，说明已根据第 41-619.55 条批准正当理由例外后，该部门必须签发该卡，尽管有 C 款的规定。如果某一机构在 1999 年 8 月 16 日之前批准了正当理由例外（且无新的排除性犯罪），或者委员会批准了正当理由例外且未发现新的排除性犯罪，则该人也获发该卡。

• ✓该部门在收到已批准正当理由例外的书面通知后，必须签发该卡。
• ✓1999 年 8 月 16 日之前由机构批准的例外，如果未发现新的排除性犯罪，则仍然有效。

持牌人或合同提供方承担指纹检查的费用，并可向接受指纹采集的人员收取该费用。未满18岁或年满99岁及以上的人员可获豁免，但必须处于有效卡片持有人的直接目视监督之下。卡片的签发并不赋予个人就业的权利。

• ✓未满18岁或年满99岁及以上的人员可豁免许可证卡（clearance card）要求
• ✓签发指纹许可证卡并不赋予个人就业的权利

该部门可通过州和联邦 rap back 服务进行记录检查，以更新审查通过状态并通知雇主/发证机构。如果该部门暂停一张卡，且当事人请求正当理由例外，该部门将记录发布给指纹识别委员会。该部门必须在指纹识别委员会提出书面请求时撤销一张卡。

• ✓根据 41-619.55 条，该部门必须在指纹识别委员会提出书面请求时撤销一张卡
• ✓Rap back 服务允许更新当前持卡人的审查通过状态

如果记录包含 B 或 C 款所列罪行，但没有最终处置结果，该部门必须在 30 个工作日内进行调查以取得处置结果。如果在 30 个工作日内无法确定处置结果，则不得签发该卡，且当事人可以申请正当理由例外。拒绝通知包含犯罪历史信息，并受 41-1750 和《公法 92-544》规定的传播限制约束。

• ✓该部门必须在收到记录后 30 个工作日内调查缺失的处置结果
• ✓如果在 30 个工作日内无法确定处置结果，则不得签发该卡，但可以申请正当理由例外

该部门不对以下损害承担责任：向后来被认定不符合资格的人员签发审查合格卡，或拒绝向后来被认定符合资格的人员签发审查合格卡。尽管有任何相反法律，个人可以依据 41-1758.07 申请并获得一级指纹审查合格卡，以满足有效审查合格卡的要求。

• ✓该部门对错误签发或拒绝签发审查合格卡所造成的损害享有豁免。
• ✓一级指纹审查合格卡可以满足有效审查合格卡的要求。

第 32-2101 条对第 32 篇第 20 章通篇使用的关键术语进行了定义，包括经纪人（broker）、销售人员（salesperson）、分区（subdivision）、已分区土地（subdivided lands）、未分区土地（unsubdivided lands）、房地产（real estate）以及其他受监管的术语。该条款于 2024 年经修订（SB1171 和 HB2129），其中包括对「已改良地块或宗地」（improved lot or parcel）定义的修订。

• ✓第 32-2101 条中的定义支配本章中所有许可和监管法规的解释
• ✓HB2129（2024 年第 63 章）修订了「已改良地块或宗地」（improved lot or parcel）的定义
• ✓SB1171（2024 年第 52 章）修订了与房地产部门许可及行政管理相关的定义

第32-2108.01条要求执照申请人在背景调查过程中获得指纹许可卡。该条款于2024年经SB1171号法案修订。

• ✓执照申请人必须获得有效的指纹许可卡
• ✓指纹许可卡依据第41-1758.03条签发，并由指纹委员会（Board of Fingerprinting）审核
• ✓根据第41-619.55条，可能提供正当理由的例外情形

第32-2102条规定，房地产部门为保护公众利益而管理本章。该部门由房地产专员领导，负责监管执照发放、法规及执法工作。

• ✓该部门管理第32编第20章以保护公众利益
• ✓所收取的费用按照第32-2103条的规定存入和调整

第32-2106条涵盖专员的任命和资格，而第32-2107条则规定了专员的权力和职责、报酬、部门的管理、部门印章的使用以及周转基金。

• ✓专员由任命产生，且必须符合法定资格（32-2106）
• ✓专员拥有广泛的权力来管理部门并执行本章规定（32-2107）
• ✓专员可依据第32-2108条进行调查并要求提供信息

第32-2113至32-2116条要求对靠近军用机场、军事附属设施、军事训练航线下方的土地、限制空域以及军用电子靶场的区域进行登记披露。该部门在其网站上提供地图。

• ✓位于军用机场附近的房产需进行登记披露（32-2113）
• ✓位于军事训练航线下方或限制空域内的土地需进行登记披露（32-2114）
• ✓该部门必须在其网站上公布军事训练航线和限制空域地图（32-2115）

第32-2104条设立了房地产顾问委员会，规定了委员、任期、资格、报酬、主席的选任及职责。SB1171号法案（2024年）修订了本条，并保留了现任顾问委员会委员。

• ✓顾问委员会就部门事务向专员提供咨询意见
• ✓委员按规定任期任职并须具备特定资格
• ✓委员会会议受第32-2105条管辖

第32-2107.01条涉及已登记的非法限制免责声明，允许业主对具有歧视性或其他非法的契约限制作出免责声明。

• ✓非法限制性契约可通过登记文件予以免责
• ✓这与《非法限制性契约统一法案》（33-531及以下条款）相关联

第32-2110条禁止部门官员或员工在房地产公司中持有利益，以防止监管职能中的利益冲突。

• ✓部门官员和员工不得在房地产公司中持有利益
• ✓这确保了监管和执法的公正性

第32-2117条要求公布地裂缝地图并附有豁免条款，第32-2119条涉及消费者教育，包括供水的定义和地图。

• ✓地裂缝地图必须公布，且州政府因公布这些地图而获得豁免（32-2117）
• ✓消费者教育材料包括供水信息和地图（32-2119）

第32-2118条禁止该部门在提供房地产服务方面与私营企业竞争。

• ✓该部门不得与私营企业竞争
• ✓这限制了政府对商业房地产活动的干预

「经纪人」（在没有任何修饰的情况下使用）是指已取得执照或依法须取得经纪人执照的人。「关联经纪人」是指受雇于另一名经纪人的持牌经纪人，除非另有规定，其执照权限与销售人员相同。

• ✓经纪人是指依据本章已取得执照或须取得经纪人执照的任何人
• ✓关联经纪人是指受雇于另一名经纪人的持牌经纪人，除非另有规定，其享有销售人员级别的权限

指定经纪人是指持有经纪人执照的自然人，他或者被指定代表雇主房地产、墓地或会员制露营实体行事，或者以独资经营者身份从事业务。

• ✓指定经纪人必须是持有经纪人执照的自然人
• ✓指定经纪人代表雇主实体行事，或以独资经营者身份经营

房地产经纪人是指（除销售员外）为他人并收取报酬而从事以下行为的人，例如出售、交换、购买、出租、租赁、协商、代理挂牌、拍卖、办理期权、收取租金、发布广告、招揽潜在客户、协商与销售相关的贷款以及担任企业经纪人。

• ✓房地产经纪人既为他人行事，又收取报酬
• ✓作为文书职责亲自收取租金（并开具收据）的非持照人士可免于适用收取条款
• ✓与销售相关的贷款协商包括在内，但不适用于第6编下的抵押贷款经纪人

房地产销售员（real estate salesperson）是指以自己名义行事，或通过专业有限责任公司/公司行事的自然人，其受持有执照的房地产经纪人（或持有经纪人执照的实体）聘用或代表其行事，以执行房地产经纪人定义范围内的任何行为，并受第32-2155条的约束。

• ✓销售员必须是由持有执照的房地产经纪人聘用或代表其行事的自然人
• ✓销售员的活动受第32-2155条约束

「备案地址」是指部门联系持照人的地址。它可以是持照人执业/受雇的地址、持照人的居住地址，或持照人在公司委员会登记的法定代理人的地址（仅当依据第32-2126条向部门发出通知时）。

• ✓备案地址可以是执业/受雇地点或居住地址
• ✓法定代理人地址仅在该法定代理人已在公司委员会登记并依据第32-2126条向部门发出通知时才算数

广告是指通过出版、传播、展示、招揽或流通（口头、书面、广播或电视）等方式，试图诱使他人承担某项义务或获取受本章约束的土地权益的行为。它不包括某些新闻稿以及向股东发送的特定通讯。

• ✓广告包括任何试图诱使他人获取受监管土地权益的口头或书面行为
• ✓为一般信息目的（免费）向新闻媒体发布的新闻稿不属于广告
• ✓向股东发送的通讯（年度报告、委托书材料、招股说明书、财产报告等）不属于广告

报酬是指为已提供或将提供的服务所支付的任何费用、佣金、薪金、款项或其他有价值的对价，包括对价的承诺，无论是否附有条件。

• ✓报酬包括费用、佣金、薪金、款项或其他有价值的对价
• ✓对价的承诺，无论是否附有条件，均视为报酬

房地产买卖合同是一种协议，其中一方同意在满足合同中规定的特定条件后，将房地产的产权转让给另一方。

• ✓房地产买卖合同使一方有义务转让产权
• ✓产权转让在满足合同规定的特定条件后发生

细分开发者（subdivider）指出售或出租六块或以上地块、宗地或部分权益，或使土地被细分，或开发细分地块的人。「细分地块／被细分的土地」是指为出售或出租而被分割为六块或以上地块的土地，包括股份合作社（stock cooperatives）、共同促销计划土地以及住宅共管公寓（condominium）。

• ✓细分地块涉及为出售或出租而分割的六块或以上地块、宗地或部分权益
• ✓细分地块不包括为期一年或以下的租赁权，以及面积为36英亩或以上的宗地
• ✓获授权设立细分地块的公共机构或官员不属于细分开发者

「许可证」是指所需的任何许可、证书、批准、注册、公开报告、特许状或类似许可的全部或部分。「持证人」持有当前有效的许可证（包括就 32-2153(A) 条而言的初次申请人）。「许可期限」是指从签发或续期到期满的两年期限。

• ✓许可期限是指从初次签发或续期到期满之日的两年期限
• ✓持证人持有当前期限内的许可证，并且就 32-2153(A) 条而言包括初次申请人

企业经纪人是指作为卖方和/或买方之间的中间人或代理人，在企业或商业机会的出售/购买交易中，且该交易中不动产的租赁或出售是交易的直接或附带组成部分的房地产经纪人。

• ✓企业经纪人必须是持牌房地产经纪人
• ✓该交易必须涉及不动产的租赁/出售作为直接或附带组成部分

「房地产」包括租赁权益和土地地产，无论是否位于亚利桑那州。「销售」或「租赁」包括对不动产的每一次处置、转让、选择权或处置要约，如果需要收取任何金钱费用或对价，也包括将财产作为奖品或礼物提供的情形。

• ✓房地产包括租赁权益和土地地产，无论是否位于亚利桑那州
• ✓如果需要任何金钱费用或对价，将财产作为奖品或礼物提供即构成销售/租赁

远程学习是一种在线、自定进度的继续教育或执照预备教育，不需要实时互动。实时课堂课程通过现场面授或同步远程直播进行，允许学生远程观看和参与。

• ✓远程学习不需要学生与讲师之间的实时互动，且为自定进度
• ✓实时课堂课程需要现场面授或通过同步直播进行远程参与

债务人必须在送达或首次公告后的35个日历日内向部门提交书面回应。未能回应即放弃提出异议的权利，并丧失就该索赔获得未来行动通知的权利。

• ✓书面回应须在送达或首次公告后的35个日历日内提交
• ✓未能回应即放弃提出异议的权利
• ✓未回应的债务人丧失获得专员未来行动通知的权利

申请赔付的受害方必须在第32-2188条C款规定的期限内，向判决债务人送达索赔通知，并附上一份申请书副本。该通知必须遵循法定格式，告知许可证将自动终止以及提出异议的权利。

• ✓通知必须在与申请赔付相同的期限内送达
• ✓通知必须附有一份申请书副本
• ✓通知必须使用规定的法定格式

如果债务人持有有效执照，通知可通过挂号邮件并要求回执的方式，送达至档案中记载的最新营业地址或居住地址。如果债务人没有有效执照，且在合理尽职后仍无法完成亲自送达，则索赔人必须在一份普遍发行的报纸上每周刊登一次通知，连续刊登两周。

• ✓持照债务人：挂号邮件并要求回执，送达至档案中记载的地址
• ✓无照且亲自送达失败的债务人：每周刊登一次，连续刊登两周
• ✓刊登应在债务人最后已知居住县内一份普遍发行的报纸上进行

未先获得公开报告或售前授权，任何人不得销售、出租或提供分时度假权益。除非豁免，在发行前进行十二个或以上权益计划的销售或出租，或未能交付报告或售前授权证据，则该交易可被购买人或承租人撤销。

• ✓未获公开报告或售前授权，不得销售、出租或提供权益
• ✓十二个或以上权益计划在发行前的销售或出租可被购买人或承租人撤销
• ✓撤销诉讼必须在协议执行之日起三年内提起
• ✓撤销诉讼中的胜诉方有权获得合理的律师费

指定经纪人可以书面授权副经纪人或销售人员担任分支机构经理。经纪人必须按照 R4-28-303(E)(7) 保留授权书，说明所委派的职责。具有委派职责的任何副经纪人或销售人员除了指定经纪人外，还需对分支机构中该职责范围内的执业者进行监督。该指定不会免除指定经纪人的责任。在分支机构经理变更时，指定经纪人必须在 10 天内提交新的授权，并在主办公室保留副本 5 年，以分支机构关闭或权限取消中较早发生的时间开始计算。

• ✓向分支机构经理的权限委派不会免除指定经纪人的责任
• ✓在分支机构经理变更后 10 天内必须提交新的授权
• ✓授权副本在主办公室保留 5 年，以分支机构关闭或权限取消中较早发生的时间开始计算

要获得分支机构许可证，指定经纪人必须在经营分支机构前提交分支机构申请表格，包括：指定经纪人的名称/日期/签名、雇用经纪人的许可证号、主办公室的名称/登记地址/电话/电子邮件/许可证号、雇用经纪人的营业名称（如适用）、分支机构的登记地址/电话/电子邮件，以及分支机构经理的名称/许可证号及授予的权限。

• ✓分支机构申请必须在经营分支机构前提交
• ✓申请必须标明分支机构经理及授予其的权限

关联经纪人分公司经理可以审查/签署合同，监督销售员和关联经纪人，雇用或解聘销售员/关联经纪人，签署报酬支票，作为分公司办公室和房产管理信托账户的签署人，从信托账户签署支票，并负责管理所有信托资金。销售员分公司经理只能执行不属于指定/雇用经纪人的法定职责的办公室管理任务，并作为经纪人信托账户和房产管理信托账户的签署人。

• ✓只有关联经纪人经理可以雇用/解聘员工、签署报酬支票和签署信托账户支票
• ✓销售员经理只能执行非法定办公室管理任务并作为信托账户的签署人
• ✓销售员不能执行指定或雇用经纪人的法定职责

对于在小区或未分割土地的临近区域建立的原始现场财产销售临时办公室，不需要额外许可证。公开报告申请中指定的经纪人监督该临时办公室，必须在入口处醒目地显示该小区/土地名称和雇用经纪人的许可名称。

• ✓在小区内建立的临时现场销售办公室不需要额外许可证
• ✓经纪人必须在入口处醒目地显示小区名称和雇用经纪人的许可名称

运营前，指定经纪人（DB）必须提交分支办公室申请，包含 DB 的姓名/签名、雇用经纪人执照号码、主办公室信息、dba 名称、分支办公室地址，以及分支办公室经理的姓名/执照号码和授权。授权记录必须在分支办公室关闭或授权撤销后再保留五年。

• ✓运营分支办公室前必须提交分支办公室申请
• ✓分支经理变更时，须在 10 天内提交新的授权，并将副本保留五年

DB（指定经纪人）可授权副经纪人或房地产销售员担任分支机构经理。副经纪人经理可审核合同、进行监督、雇用或终止持牌人、签署报酬支票并管理信托账户。销售员经理只能执行非法定管理任务，并可作为信托账户的签字人。授权并不免除DB的责任。

• ✓副经纪人分支机构经理可以开具支票并管理信托账户资金；销售员经理不能执行法定经纪人职责
• ✓职责授权并不免除指定经纪人的责任

对于在细分土地或未细分土地的邻近区域内，为房产首次现场销售而设立的临时办公室，无需额外执照。指定的公开报告经纪人负责监督该办公室，且开发项目和雇佣经纪人的名称必须在入口处显著展示。

• ✓对于细分土地或未细分土地的临时现场销售办公室，无需额外执照
• ✓细分土地的名称和雇佣经纪人名称必须在入口处显著展示

行政法官必须在听证会结束后二十天内出具书面决定，其中应包含对理由的简明解释，包括事实认定和法律结论，并将决定副本送达所有当事人。

• ✓行政法官必须在听证会结束后二十天内出具书面决定
• ✓决定必须包含对理由的简明解释、事实认定和法律结论
• ✓行政法官必须将决定副本送达所有当事人

办公室发送行政法官决定后的三十天内，机构负责人/委员会/专员可以审查并接受、拒绝或修改该决定。拒绝或修改需要为每项被改变的认定或结论提交并送达书面理由。

• ✓机构负责人有30天时间审查、接受、拒绝或修改行政法官的决定
• ✓拒绝或修改需要为每项认定或结论提供书面理由
• ✓对法律结论的拒绝或修改必须送达参议院主席和众议院议长

如果机构负责人在三十天内（或如果委员会每月或更少开会，则在委员会下次会议前）未采取行动，办公室将行政法官的决定认证为最终行政决定。决定通过亲自送达或邮寄后五天发送。

• ✓在30天内未采取行动导致行政法官决定被认证为最终决定
• ✓对于每月或更少开会的委员会，决定必须在下次会议前至少30天发送
• ✓决定被视为通过亲自送达或邮寄后5天发送

当事人可根据第12篇第7章第6条对最终行政决定提起上诉。如果在收到通知后未请求听证会，该行为不受司法审查。除非上级法院命令暂停以防止迫在眉睫的重大危害，否则许可证在上诉期间不暂停。

• ✓当事人可根据第12篇第7章第6条对最终行政决定提起上诉
• ✓在收到通知后未请求听证会则禁止司法审查
• ✓除非上级法院命令暂停，否则许可证在上诉期间不暂停
• ✓暂停需要证明对健康或环境存在迫在眉睫的重大危害

对于大多数许可证决定，许可证持有人可在收到行政法官的书面裁定之日起十天内接受该裁定，使其成为最终决定。例外包括行政完整性决定和许可证持有人构成严重危害的案件。如果未被接受且机构意图拒绝或修改，各方必须在规定期限内进行会晤和协商。

• ✓许可证持有人可在收到行政法官书面裁定之日起10天内接受该裁定
• ✓接受该裁定会导致办公室将该决定认证为最终决定
• ✓对于严重危害/风险或行政完整性决定适用例外
• ✓如果机构意图拒绝或修改，各方必须在30天内进行会晤和协商