32-2123. Application for license as broker or salesperson +7Arizona · 房地产 · 中文

首次经纪人执照或销售人员执照申请必须披露申请人的地址和法定姓名（以及任何广告用昵称）、重罪定罪、被取消或暂停法律执业资格、在任何州曾被拒绝、吊销或暂停执照的情况，以及申请人曾行使控制权的任何持牌实体。

• ✓必须披露所有重罪定罪，包括性质、地点、时间及处置结果。
• ✓必须披露在本州或任何其他州曾被拒绝、吊销或暂停执照的情况。
• ✓必须披露申请人曾行使控制权、由该部门颁发执照的任何公司、企业或合伙企业。

经纪人或销售人员的首次申请必须披露申请人的地址和法定姓名（以及用于广告的任何昵称）、任何重罪定罪及其详情、被取消律师资格或律师执照被暂停的情况、在任何州曾被拒绝、吊销或暂停执照的记录、申请人曾控制的实体，以及申请人的社会安全号码（若因正当理由没有则提供联邦税号）。

• ✓必须披露任何重罪定罪，包括其性质、地点、时间和处理结果
• ✓必须披露在本州或任何其他州曾被拒绝、吊销或暂停执照的记录
• ✓自然人必须提供社会安全号码，仅用于协助查找未直接抚养子女的父母，不得用于其他任何目的
• ✓仅在出于正当宗教理由或其他有据可查的理由时，才可用联邦税号替代社会安全号码

每份原始执照申请必须以书面形式提交并由申请人签字，或以电子方式提交并附有适当的电子或数字标识，且必须随附所有适用费用。

• ✓申请可以书面形式提交并签字，或采用带有数字标识的电子形式提交
• ✓所有适用费用必须随申请一并提交

自然人申请人必须提供社会安全号码。如果申请人因真诚的宗教信仰或其他有记录的正当理由而没有社会安全号码，则可以提供联邦税务识别号。SSN/FTIN 仅用于协助寻找无监护权父母或其资产。

• ✓自然人必须提供 SSN，除非存在真诚且有记录的正当理由。
• ✓SSN/FTIN 仅用于协助经济安全部寻找无监护权父母。

经纪人申请还必须载明商号名称和申请人的备案地址。专员可要求提供合理必要的信息，包括既往犯罪记录、根据第41-1758.03条签发的有效指纹审查合格卡，以及有关参与土地开发公司破产的宣誓书。

• ✓经纪人申请必须载明商号名称和备案地址
• ✓专员可要求提供根据第41-1758.03条签发的有效指纹审查合格卡

每一份原始执照申请必须以书面形式提交并签署，或以专员认为适当的电子/数字标识符通过电子方式提交。所有适用费用必须随申请一同提交。

• ✓原始申请必须以书面形式签署，或通过电子方式并附带数字标识符提交
• ✓申请必须附带所有适用费用

经纪人执照申请还必须列明开展业务所使用的名称以及申请人的备案地址。

• ✓经纪人申请必须列明业务名称
• ✓经纪人申请必须列明申请人的备案地址

专员可以要求合理必要的额外信息，包括先前的犯罪记录、根据第41-1758.03条规定的有效指纹许可卡，以及关于参与受联邦破产申请影响的土地开发公司的宣誓书。

• ✓可要求根据第41-1758.03条签发的有效指纹许可卡
• ✓可要求关于在破产中的土地开发公司权益的宣誓书

单个地块或宗地的预订定金不得超过5,000美元。在接受后的一个工作日内，定金必须交付给持牌第三方托管代理人，并存入联邦保险的存款机构。定金须一直保留在第三方托管中，直至取消、终止或签署购房合同。

• ✓每个地块/宗地的预订定金不得超过5,000美元
• ✓定金必须在接受后的一个工作日内送达持牌第三方托管代理人
• ✓定金必须保留在第三方托管中，直至取消、终止或购房合同签署
• ✓经任何一方指示，第三方托管账户可以计息

在收到公开报告后的十五个日历日内，卖方必须向买方提供公开报告副本和拟议购买合同。随后，双方在买方收到后有七个工作日签订购买合同，否则预订自动终止。

• ✓卖方必须在收到公开报告后的15个日历日内交付公开报告和拟议合同
• ✓双方在买方收到后有7个工作日签订购买合同
• ✓若在7个工作日内未签订合同，预订自动终止
• ✓除本段规定外，卖方不享有其他取消权

在接受任何地块预留之前，潜在卖方必须将接受地块预留意向的书面通知邮寄或送交该部门。该通知必须包括卖方的联系信息、所聘用的任何房地产经纪人、项目名称和地点，以及用于接受预留且须经房地产专员批准的表格。

• ✓在接受任何地块预留之前，必须向该部门提交书面通知
• ✓通知必须包括卖方联系信息、经纪人信息、项目名称和地点，以及预留表格
• ✓接受地块预留的授权自房地产专员收到意向通知之日起两年后失效
• ✓房地产专员可拒绝向任何违反本章规定的人授予授权

潜在买方可在购买合同签署前的任何时间，通过送达书面终止通知来取消地块预订。无论因何原因终止，卖方必须在终止后的五个工作日内退还所有定金及已产生利息，扣除约定的账户费用。

• ✓买方可在购买合同签署前随时通过书面通知取消
• ✓必须在终止后五个工作日内退还所有定金及利息，扣除费用
• ✓如果卖方无法联系，托管代理人应向买方退款
• ✓未经卖方事先书面同意，买方不得转让预订权

所有通知必须以书面形式作出，并亲自递交或通过要求回执的挂号邮件寄送。邮寄通知在实际收到或邮寄后七个日历日中较早者视为送达。每份预留表格必须包含一项声明，说明该部门尚未检查/批准该项目，且在公开报告发布之前不得作出任何要约。

• ✓通知必须采用书面形式，亲自递交或通过要求回执的挂号邮件寄送
• ✓邮寄通知在实际收到或邮寄后7个日历日中较早者视为送达
• ✓预留表格必须说明尚未发布公开报告，且不得接受任何要约

未分割土地的意向通知必须包含关于业主或代理人在过去五年内所参与的其他分区的真实陈述、军事机场邻近性披露，以及专员为保护公众所要求的任何其他信息。

• ✓必须指明所有权持有人、代理人或任何负责人或高管在过去五年内直接或间接参与的所有其他分区。
• ✓必须披露土地是否位于军事机场、公共机场附近，或位于第28-8461条和第28-8486条所界定的高噪音或事故潜在区域内。
• ✓原始宣传和广告材料的副本必须附在通知上。

业主和代理人在未获得房地产专员书面授权的情况下，不得对未细分土地进行要约。房地产专员会签发公开报告，该报告必须在要约时提供给每一位受要约人。

• ✓未获得房地产专员书面授权而进行要约属于违法行为
• ✓必须在要约时向每一位受要约人提供公开报告副本
• ✓房地产专员可依据第 32-2183 条终止任何授权

未分割土地的发售要求为永久通行作出安排，通道所经地形须适合常规机动车辆，除非获得豁免，并须提供由持牌工程师或测量师出具的证明。水资源局局长出具的水资源可用性报告必须予以展示。

• ✓必须为永久通行作出安排，通道所经地形能够为常规机动车辆修建道路，除非获得专员豁免。
• ✓通行证明必须由本州持牌工程师或土地测量师在报告中提供。
• ✓所有宣传材料和合同必须展示水资源可用性报告、摘要；如果尚未编制报告，则须展示可用性未知的声明。

房地产合同、转让文书、租赁或涉及未细分土地的契约不得包含限制一方就分区变更、建筑许可或官方行为出庭或作证的权利的条款。相冲突的条款违反公共政策。

• ✓任何文书均不得限制任何一方支持或反对分区变更、建筑许可或官方行为而出庭或作证的权利
• ✓与本规则相冲突的合同条款被宣布为违反公共政策
• ✓对不动产使用的私人限制不受禁止

当定金、首付款或其他预付款直接支付给卖方而非支付给中立的第三方托管时，必须在公开报告、购房合同和买卖协议中以大号或粗体字显著披露这一事实。买方必须在披露内容旁边签名或签注姓名首字母。

• ✓披露必须显著，并使用大号或粗体字
• ✓买方必须在表明批准的条款旁签名或签注姓名首字母
• ✓披露必须出现在公开报告、购房合同和买卖协议中
• ✓必须包含的警告说明：如果卖方无法或不愿履行，买方承担损失金钱的风险

每份合同必须注明定金或首付款的存放地点，并指明产权公司、经纪人信托账户或其他保管机构。这确保买方知道其预付款项的存放地点。

• ✓合同应注明定金或首付款的存放地点
• ✓必须包括产权公司、经纪人信托账户或其他保管机构的名称

持照人必须保管与房地产交易相关的托管/信托账户以及所存入资金的记录。禁止将委托人或客户的资金或财产与持照人自身的资金或财产相混同，或将该等资金侵占转归持照人或他人所有。

• ✓必须保管托管/信托账户以及所存入资金的记录
• ✓禁止将客户或委托人的资金与持照人自身的资金相混同
• ✓侵占客户资金或财产属于应受纪律处分的违规行为

违反联邦公平住房法、亚利桑那州民权法或任何类似的地方法规均构成纪律处分的理由。

• ✓违反联邦公平住房法是纪律处分的理由
• ✓违反亚利桑那州民权法或类似的地方法规构成违规行为

持牌经纪人必须对销售人员、助理经纪人及经纪人雇用的其他人员进行合理的监督，并根据第32-2125条对其担任指定经纪人的实体行使合理的监督和控制。持牌学校同样必须监督其所有者、董事、管理人员和讲师。

• ✓指定经纪人必须合理监督所有销售人员和助理经纪人
• ✓作为指定经纪人，经纪人必须监督公司、有限责任公司和合伙企业的活动
• ✓持牌学校必须监督其员工和讲师

根据B分节，若持证人或申请人通过欺诈手段取得执照、被判犯有重罪或涉及道德败坏的罪行、作出重大虚假陈述或虚假承诺、从事欺诈或不诚实交易、无照执业、表现出不称职，或在调查期间未予回应，专员可暂停、吊销、拒绝签发、发出关切函、签发临时执照或拒绝续期。

• ✓通过欺诈、虚假陈述或欺骗手段取得执照构成惩戒理由
• ✓重罪定罪或涉及道德败坏的罪行构成惩戒理由
• ✓不称职是指缺乏基本知识或技能，或未能认识到作为或不作为的后果
• ✓在调查或审计期间未能通过提供文件或陈述予以回应属于违规行为

持牌人未经业主或业主授权代理人的书面授权，不得在任何物业上放置「待售」或「待租」标牌。根据第32-2153条，这属于纪律处分的理由。

• ✓在放置任何出售或出租标牌之前，须取得业主或授权代理人的书面授权
• ✓违规行为构成执照纪律处分的理由

持照人必须保存每笔交易的完整记录，并且在被要求时不得未能或拒绝出示文件、合同、账簿、记录或报告，以供专员或专员代表检查。

• ✓必须依据本章保存每笔交易的完整记录
• ✓必须在被要求时出示记录以供专员检查
• ✓拒绝出示所需记录属于违规行为

在住宅转让相关事务中，明知存在木材虫害、报告不准确或虚假，或者根本未进行检查，仍提交木材虫害报告，属于纪律违规行为。

• ✓不得提交明知不准确或虚假的木材虫害报告
• ✓不得在明知存在虫害或根本未进行检查的情况下提交报告

纪律处分的理由包括：在执行持牌行为时存在疏忽、出售或出租与所陈述不符的房产、未经他人明确书面同意签署他人姓名，以及违反专员的任何命令。

• ✓在执行持牌行为时存在疏忽属于纪律处分的理由
• ✓未经他人明确书面同意，不得签署他人姓名
• ✓不得出售或出租与向买方或承租方所陈述内容不符的房产

如果公司、有限责任公司（LLC）或合伙企业的所有者、高管、董事、成员、经理、合伙人、持股10%或以上的股东，或控制人是执照曾被拒发、暂停或吊销的现任或前任持照人，专员可以拒发、暂停或吊销该公司、有限责任公司或合伙企业的执照。

• ✓持股10%或以上且执照受过纪律处分的股东可能导致实体执照被拒发
• ✓执照被吊销或暂停的控制人会影响实体的执照发放

执照的失效、暂停或自愿放弃并不剥夺专员根据第32-2160.01条进行调查、作出裁决或评估民事处罚的管辖权。

• ✓专员在执照失效、被暂停或被放弃后仍保留管辖权
• ✓专员仍可进行调查、实施纪律处分并评估民事处罚

「关注函」是一封咨询性信函，指出某项行为尚不足以构成纪律处分，但持照人应当改进其执业做法。「临时执照」允许在同意令或专员规定的条款、条件及限制约束下从事执业。

• ✓关注函属咨询性质，并非正式的纪律处分
• ✓临时执照允许在同意令或专员条件约束下从事执业

预订定金设有上限，须在短时间内交由持牌托管代理人进行托管，并存入受保存款机构，直至购买合同被取消或履行为止。

• ✓单个地块或宗地的预订定金不得超过5,000美元
• ✓在接受后一个工作日内，定金须交付给持牌托管代理人（第6编第7章），并存入联邦保险的存款机构
• ✓所有预订定金须一直保留在托管中，直至取消/终止或购买合同被履行
• ✓经任一方指示，托管账户可为计息账户；账户费用/利息由买卖双方协商约定

卖方收到公开报告后，必须在规定的时间内将该报告及拟议的购买合同提供给买方；随后双方仅有有限的期限来签订合同，否则预订将自动终止。

• ✓在收到公开报告后的15个日历日内，卖方必须向买方提供公开报告的副本及拟议的购买合同
• ✓自买方收到之日起，双方有七个工作日的时间签订购买合同
• ✓如果在七个工作日的期限内未签订合同，预订将自动终止
• ✓除本段所规定的情形外，卖方不享有任何取消权

准买方可在购买合同签署之前的任何时间取消，且任何终止后押金必须迅速退还。

• ✓买方可在购买合同签署之前的任何时间，通过向卖方发出书面通知取消地块预订
• ✓在因任何原因终止后的五个工作日内，卖方必须退还所有押金及所赚取的利息，并扣除约定的账户费用
• ✓如果卖方无法联系，托管代理人必须办理退款
• ✓退款之后，任何一方均不再承担因该预订而产生的进一步义务

在接受任何地块预订之前，潜在卖方必须向部门邮寄或递交书面通知，说明其接受地块预订的意向，其中包括有关卖方、经纪人、项目及预订表格的特定必需信息。

• ✓在接受任何地块预订之前，必须向部门提交书面通知
• ✓通知必须包括卖方的姓名、地址和电话，任何经纪人的信息，项目名称和地点，以及预订表格（须经专员批准）
• ✓接受地块预订的授权在专员收到意向通知后两年届满

买方未经书面同意不得转让预订权，被拒绝的公开报告申请会触发买方通知和押金退还。

• ✓买方未经卖方事先书面同意不得转让预订权；未经授权的转让由卖方酌情决定可予撤销
• ✓如果部门拒绝公开报告申请，卖方必须在五个工作日内以书面形式通知每位买方并退还押金
• ✓专员可拒绝授权任何违反本章规定的人接受地块预订

所有通知必须以书面形式并通过指定方式送达，且每份预订表格必须包含强制性披露声明。

• ✓通知必须以书面形式并亲自送达，或通过挂号邮件寄送，要求回执并预付邮资
• ✓邮寄的通知在实际收到之日或投入邮寄后第七个日历日两者中较早者视为已送达
• ✓每份地块预订表格必须声明部门尚未检查或批准该项目，且在发布公开报告之前不得进行任何出售或购买要约

如果专员从追偿基金中支付任何款项以清偿针对经纪人、指定经纪人或销售人员的判决，则该执照在付款令发出时自动终止。在全额偿还本金加利息并提供判决已完全清偿的证据之前，不会核发新执照。

• ✓付款令发出时执照自动终止
• ✓执照持有人必须按第44-1201条规定的利率全额偿还本金加利息
• ✓执照持有人必须在获得新执照之前证明判决已完全清偿
• ✓适用于经纪人、公司的指定经纪人及销售人员

如果索赔基于刑事赔偿令，或者索赔人已采取一切合理措施向所有判决债务人追讨但仍无法追回，专员可全权酌情豁免E款第8项或F款下的某些索赔要求。

• ✓当索赔基于刑事赔偿令时，适用豁免
• ✓当索赔人已采取一切合理追讨措施但仍无法追回时，适用豁免
• ✓豁免由专员全权酌情决定

如果剩余资金责任总额不足以支付针对某一持照人的所有有效索赔，专员可请求法院启动按比例分配程序。法院将剩余资金按各索赔人索赔额占索赔总额的比例在索赔人之间进行分配，而不考虑判决的优先顺序或申报的先后次序。

• ✓分配按各项索赔占有效索赔总额的比例进行
• ✓分配不考虑取得判决或提交申请的先后顺序
• ✓在按比例分配令下达后90天内未提交的索赔将被排除
• ✓资金责任以最后一份付款申请提交之日生效的限额为准

如果基金中的资金不足以支付经正式批准的索赔，专员必须在存入足够资金后，按最初提交的顺序支付未付索赔，并加上每年4%的累积利息。

• ✓未付索赔按最初提交的顺序支付
• ✓未付索赔的累积利息为每年4%
• ✓当基金中存入足够资金时恢复支付

就本节而言，「投诉」是指判决所依据的交易事实。

• ✓「投诉」＝判决所依据的交易事实

任何业主或代理人未经专员的书面授权，不得提供未分割土地的销售要约。专员会出具一份公开报告，并要求在提出要约时向每位受要约人提供一份副本。

• ✓未经专员书面授权而提出要约属于违法行为
• ✓必须在提出要约时向每位受要约人提供一份公开报告副本
• ✓专员可依据第32-2183条终止任何授权

未分块土地的意向通知书必须包含关于相关分区、军事设施或机场邻近情况的真实陈述，以及专员为保护公众合理要求的任何其他信息。五英亩的地块面积可触发对某些要求的豁免。

• ✓必须列明所有权持有人、代理人或任何主要负责人或高管在过去五年内直接或间接参与的所有其他分区
• ✓必须说明是否有任何部分位于军用机场、附属军事设施或公共机场附近，或位于高噪声或高事故潜在区域内
• ✓原始促销和广告材料的副本必须附于通知书之后

提供未分割土地时，如果没有为适合传统机动车行驶的道路地形提供永久通道条款，则属违法行为，除非获得专员豁免。通道证明必须由持牌工程师或土地测量师提供。

• ✓除非获得专员豁免，否则必须作出永久通道的相关规定
• ✓通道证明必须由本州持牌工程师或土地测量师在报告中提供

如果水资源署署长发布了供水情况报告，所有宣传材料和合同必须充分展示该报告或经批准的摘要。如果没有报告且供水情况未知，则必须披露这一事实。

• ✓宣传材料和合同必须展示供水情况报告或经批准的摘要
• ✓如果没有编制报告，材料必须说明供水情况未知

任何房地产销售合同、转让契据、租约或其他转让未细分土地权益的文书，均不得包含限制一方就分区变更或建筑许可出庭作证或提供支持或反对证词权利的条款。此类条款违反公共政策。

• ✓限制就分区变更或建筑许可作证权利的条款因违反公共政策而无效
• ✓此限制并不禁止对不动产使用施加私人限制