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Obligations de l'inspecteur lors de l'accès aux locaux
licensing Un inspecteur, auditeur ou régulateur d'agence accédant aux locaux d'une personne réglementée doit suivre des procédures spécifiques pour assurer l'équité, sauf disposition contraire de la loi.
Règles clés
- ✓Doit présenter une pièce d'identité avec photo à l'entrée et énoncer le but et l'autorité légale de l'inspection/audit
- ✓Doit divulguer les frais applicables ; la personne réglementée est responsable uniquement des frais directs et raisonnables et a droit à un relevé de facturation détaillé
- ✓Doit permettre à un représentant autorisé sur place d'accompagner l'inspecteur, sauf lors d'entretiens confidentiels
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Avis des droits lors de l'inspection
licensing Les inspecteurs doivent informer les personnes de leurs droits concernant les copies de documents, les échantillons fractionnés, les analyses et les protections d'enregistrement/entretien.
Règles clés
- ✓Doit informer du droit d'obtenir des copies des documents originaux saisis, des fractions d'échantillons, des copies d'analyses et des documents utilisés pour les déterminations de conformité
- ✓Doit informer chaque personne que sa conversation enregistrée est en cours d'enregistrement audio
- ✓Doit informer les personnes interrogées que leur participation est volontaire (sauf obligation légale), que leurs déclarations peuvent figurer dans le rapport, qu'elles ont au moins 24 heures pour examiner/réviser les déclarations témoins, et qu'elles peuvent faire appel à un avocat ou un expert
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Exigence de Signature et Remise du Rapport d'Inspection
licensing Les inspecteurs doivent obtenir la signature de la personne réglementée accusant réception des droits écrits, et l'agence doit remettre un rapport d'inspection dans les délais impartis.
Règles clés
- ✓L'inspecteur doit obtenir la signature de la personne réglementée ou du représentant sur site accusant réception ; en cas d'absence ou de refus de signer, ce fait doit être noté par écrit
- ✓L'agence doit remettre une copie du rapport d'inspection au moment de l'inspection, dans les trente jours ouvrables suivants, ou selon les exigences de la loi fédérale
- ✓Le rapport d'inspection doit contenir les déficiences présumées identifiées lors de l'inspection
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Opportunité de corriger les déficiences
licensing Les agences doivent généralement donner aux personnes réglementées une opportunité de corriger les déficiences alléguées, sauf si des exceptions spécifiées s'appliquent, avec un processus de vérification de correction défini.
Règles clés
- ✓L'agence doit permettre la correction sauf si les déficiences sont intentionnelles, non correctable dans un délai raisonnable, preuve d'un schéma de non-conformité, ou un risque significatif pour la santé/sécurité/bien-être/environnement
- ✓En cas de doute sur l'applicabilité d'une exemption, l'agence doit fournir l'opportunité de corriger
- ✓Dans les trente jours suivant la notification par la personne de la correction à l'agence, l'agence doit déterminer et notifier si la personne est en conformité substantielle ; une décision en vertu de la sous-section E ou G ne constitue pas une action d'agence susceptible d'appel
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Divulgations écrites à l'initiation d'une inspection/audit
licensing À l'initiation, les inspecteurs doivent fournir par écrit les droits de la personne réglementée, les coordonnées de contact, les droits de procédure régulière/d'appel et les délais applicables.
Règles clés
- ✓Doit fournir par écrit les droits de la sous-section A et les droits de la section 41-1001.01(C), le nom et le numéro de téléphone d'une personne de contact, ainsi que les droits de procédure régulière/d'appel
- ✓Doit déclarer qu'aucune mesure défavorable ou inférence ne peut être prise en raison de la décision de la personne de recourir à un avocat ou à un expert
- ✓Doit fournir un avis indiquant que la personne peut supprimer les secrets commerciaux et les informations confidentielles si les documents deviennent des documents publics, et énoncer le délai de prescription pour les actions de conformité
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Conséquences de l'application et applicabilité de 41-1009
licensing Les violations des règles d'inspection entraînent des conséquences pour les employés et peuvent affecter les preuves et les pénalités. La section s'applique largement aux agences d'État avec des exceptions spécifiques.
Règles clés
- ✓Les preuves recueillies en violation de la section peuvent être exclues d'une procédure civile ou administrative (mais jamais dans une procédure pénale)
- ✓Le non-respect par les employés peut entraîner une discipline/révocation et doit être considéré comme motif de réduction de toute amende ou pénalité civile
- ✓La section s'applique à toutes les agences d'État qui effectuent des inspections/audits et prévaut sur les droits statutaires conflictuels ; elle ne s'applique pas aux enquêtes pénales/couvertes, aux cas de suspicion raisonnable d'activité criminelle ou au conseil AZ POST
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Mises à jour mensuelles du statut et Avis du Titre 49
licensing Les agences doivent fournir des mises à jour mensuelles du statut pendant les inspections et, pour les agences du Titre 49, fournir des avis de violation détaillés et écrits.
Règles clés
- ✓Au moins une fois par mois après le commencement d'une inspection, une agence doit fournir une mise à jour du statut concernant toute action d'agence qui en découle jusqu'à son achèvement ou notification qu'aucune action n'en résultera
- ✓Pour les agences du Titre 49, une allégation de non-conformité exige un avis écrit citant le statut/règlement/disposition du permis spécifique, les documents sur lesquels on s'appuie, la base factuelle et les instructions pour discuter de la déficience
- ✓Cette section n'autorise pas d'inspection ou d'acte qui ne seraient pas autrement autorisés par la loi