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परिसर में प्रवेश करते समय निरीक्षक के कर्तव्य
licensing एक एजेंसी निरीक्षक, लेखा परीक्षक, या नियामक को विनियमित व्यक्ति के परिसर में प्रवेश करते समय निष्पक्षता सुनिश्चित करने के लिए विशिष्ट प्रक्रियाओं का पालन करना चाहिए, जब तक कि कानून द्वारा अन्यथा प्रदान न किया गया हो।
मुख्य नियम
- ✓प्रवेश पर फोटो पहचान पत्र प्रस्तुत करना चाहिए और निरीक्षण/लेखा परीक्षा के उद्देश्य और कानूनी प्राधिकार को बताना चाहिए
- ✓लागू शुल्क का खुलासा करना चाहिए; विनियमित व्यक्ति केवल प्रत्यक्ष और उचित लागत के लिए जिम्मेदार है और विस्तृत बिलिंग विवरण का हकदार है
- ✓निरीक्षक के साथ गोपनीय साक्षात्कार के दौरान को छोड़कर एक अधिकृत ऑन-साइट प्रतिनिधि को शामिल होने की अनुमति देनी चाहिए
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निरीक्षण के दौरान अधिकारों की सूचना
licensing निरीक्षकों को दस्तावेजों की प्रतियों, नमूना विभाजन, विश्लेषण और रिकॉर्डिंग/साक्षात्कार सुरक्षा के अधिकारों की सूचना प्रदान करनी चाहिए।
मुख्य नियम
- ✓लिए गए मूल दस्तावेजों की प्रतियों, नमूनों के विभाजन, विश्लेषण की प्रतियों और अनुपालन निर्धारण के लिए भरोसेमंद दस्तावेजों का अधिकार की सूचना देनी चाहिए।
- ✓प्रत्येक व्यक्ति को सूचित करना चाहिए कि उनकी रिकॉर्ड की गई बातचीत टेप रिकॉर्ड की जा रही है।
- ✓साक्षात्कार कर्ताओं को सूचित करना चाहिए कि भागीदारी स्वैच्छिक है (जब तक कानूनी रूप से अनिवार्य न हो), कथन रिपोर्ट में हो सकते हैं, उनके पास गवाह कथन की समीक्षा/संशोधन के लिए कम से कम 24 घंटे हैं, और वे एक वकील या विशेषज्ञ को मौजूद रख सकते हैं।
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हस्ताक्षर आवश्यकता और निरीक्षण रिपोर्ट डिलीवरी
licensing निरीक्षकों को विनियमित व्यक्ति के हस्ताक्षर प्राप्त करने होंगे जो लिखित अधिकारों की प्राप्ति को स्वीकार करते हैं, और एजेंसी को निर्धारित समय सीमा के भीतर एक निरीक्षण रिपोर्ट प्रदान करनी होगी।
मुख्य नियम
- ✓निरीक्षक को विनियमित व्यक्ति/साइट पर मौजूद प्रतिनिधि के हस्ताक्षर प्राप्त करने होंगे जो प्राप्ति को स्वीकार करते हैं; यदि वह अनुपस्थित है या हस्ताक्षर करने से इनकार करता है, तो यह तथ्य लिखित दस्तावेज पर नोट किया जाना चाहिए
- ✓एजेंसी को निरीक्षण की समय पर, उसके बाद तीस कार्य दिवसों के भीतर, या संघीय कानून द्वारा आवश्यक अनुसार निरीक्षण रिपोर्ट की एक प्रति देनी होगी
- ✓निरीक्षण रिपोर्ट में निरीक्षण के दौरान चिन्हित किए गए कथित खामियां होनी चाहिए
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कमियों को सुधारने का अवसर
licensing एजेंसियों को आम तौर पर विनियमित व्यक्तियों को कथित कमियों को सुधारने का अवसर देना चाहिए जब तक कि निर्दिष्ट अपवाद लागू न हों, एक परिभाषित सुधार सत्यापन प्रक्रिया के साथ।
मुख्य नियम
- ✓एजेंसी को सुधार की अनुमति देनी चाहिए जब तक कि कमियां जानबूझकर न हों, उचित समय में सुधारणीय न हों, गैर-अनुपालन के पैटर्न का प्रमाण न हो, या स्वास्थ्य/सुरक्षा/कल्याण/पर्यावरण के लिए महत्वपूर्ण जोखिम न हो
- ✓यदि एजेंसी को संदेह है कि कोई अपवाद लागू होता है, तो एजेंसी को सुधार का अवसर प्रदान करना चाहिए
- ✓व्यक्ति द्वारा एजेंसी को सुधार की सूचना देने के तीस दिनों के भीतर, एजेंसी को यह निर्धारित और सूचित करना चाहिए कि व्यक्ति पर्याप्त अनुपालन में है या नहीं; धारा E या G के तहत निर्णय एक अपीलयोग्य एजेंसी कार्रवाई नहीं है
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निरीक्षण/ऑडिट की शुरुआत में लिखित प्रकटीकरण
licensing शुरुआत में, निरीक्षकों को विनियमित व्यक्ति के अधिकार, संपर्क जानकारी, न्यायसंगत प्रक्रिया/अपील अधिकार, और लागू समय सीमा लिखित रूप में प्रदान करनी चाहिए।
मुख्य नियम
- ✓उपखंड A अधिकार और 41-1001.01(C) अधिकार, संपर्क व्यक्ति का नाम और फोन नंबर, और न्यायसंगत प्रक्रिया/अपील अधिकार लिखित रूप में प्रदान करना चाहिए
- ✓यह बताना चाहिए कि व्यक्ति के वकील या विशेषज्ञ का उपयोग करने के निर्णय से कोई प्रतिकूल कार्रवाई या अनुमान नहीं लगाया जा सकता
- ✓सूचना प्रदान करनी चाहिए कि व्यक्ति व्यापार रहस्य और गोपनीय जानकारी को संपादित कर सकता है यदि दस्तावेज सार्वजनिक रिकॉर्ड बन जाते हैं, और अनुपालन कार्रवाई के लिए वैधानिक सीमा बताई जानी चाहिए
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41-1009 के लागू होने के परिणाम और प्रयोज्यता
licensing निरीक्षण नियमों के उल्लंघन के कर्मचारियों के लिए परिणाम हो सकते हैं और साक्ष्य तथा दंड को प्रभावित कर सकते हैं। यह खंड व्यापक रूप से विशिष्ट अपवादों के साथ राज्य एजेंसियों पर लागू होता है।
मुख्य नियम
- ✓इस खंड के उल्लंघन में एकत्रित साक्ष्य को नागरिक या प्रशासनिक कार्यवाही में बाहर रखा जा सकता है (लेकिन कभी भी आपराधिक कार्यवाही में नहीं)
- ✓कर्मचारी की गैर-अनुपालन अनुशासन या बर्खास्तगी का कारण बन सकती है और किसी भी जुर्माने या नागरिक दंड को कम करने के आधार के रूप में विचार की जानी चाहिए
- ✓यह खंड सभी राज्य एजेंसियों पर लागू होता है जो निरीक्षण/लेखा परीक्षा करती हैं और परस्पर विरोधी वैधानिक अधिकारों पर नियंत्रण रखती हैं; यह आपराधिक/गुप्त जांच, आपराधिक गतिविधि की उचित संदेह के मामलों, या एरिजोना पोस्ट बोर्ड पर लागू नहीं होता है
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मासिक स्थिति अपडेट और शीर्षक 49 नोटिस
licensing एजेंसियों को निरीक्षण के दौरान मासिक स्थिति अपडेट प्रदान करना चाहिए और शीर्षक 49 एजेंसियों के लिए विस्तृत लिखित आरोप नोटिस प्रदान करना चाहिए।
मुख्य नियम
- ✓निरीक्षण शुरू होने के बाद कम से कम हर महीने एक बार, एजेंसी को किसी भी परिणामी एजेंसी कार्रवाई पर स्थिति अपडेट प्रदान करना चाहिए जब तक कि पूरा न हो जाए या यह सूचना न मिल जाए कि कोई कार्रवाई नहीं होगी
- ✓शीर्षक 49 एजेंसियों के लिए, गैर-अनुपालन का आरोप लिखित नोटिस की आवश्यकता है जो विशिष्ट कानून/विनियमन/परमिट प्रावधान, उपयोग किए गए दस्तावेज, तथ्यात्मक आधार और कमी पर चर्चा करने के निर्देश उद्धृत करे
- ✓यह खंड किसी भी निरीक्षण या कार्य को अधिकृत नहीं करता है जो अन्यथा कानून द्वारा अधिकृत नहीं है