📌
समय पर नवीनीकरण से लाइसेंस सुरक्षित रहता है
licensing यदि कोई लाइसेंसधारी सतत गतिविधि के लिए समय पर और प्रशासनिक रूप से पूर्ण नवीनीकरण या नए लाइसेंस का आवेदन करता है, तो मौजूदा लाइसेंस तब तक समाप्त नहीं होता जब तक आवेदन अंतिम रूप से निर्धारित न हो जाए और, यदि अस्वीकृत या सीमित किया जाए, तो आयुक्त के आदेश की समीक्षा हेतु अंतिम दिन तक।
मुख्य नियम
- ✓समय पर और प्रशासनिक रूप से पूर्ण नवीनीकरण मौजूदा लाइसेंस को अंतिम निर्धारण तक समाप्त होने से रोकता है
- ✓यदि अस्वीकृत या सीमित किया जाए, तो लाइसेंस समीक्षा हेतु अंतिम तिथि तक जारी रहता है
📌
नवीनीकरण और अनुशासनात्मक प्रकटीकरण
licensing नवीनीकरण आवेदनों में लाइसेंसिंग सुधार आवश्यक होते हैं, चाहे वह विलंबित हो, आवेदक का सत्यनिष्ठा की पुष्टि करने वाला हस्ताक्षर, और पूर्ण किया गया अनुशासनात्मक कार्रवाई प्रकटीकरण फॉर्म। नवीनीकरण करने वाले नामित ब्रोकर को हस्ताक्षरित ब्रोकर पर्यवेक्षण और नियंत्रण ऑडिट घोषणापत्र जमा करना होता है (समाप्ति से 90 दिन से पहले नहीं) जिसमें सभी संपत्ति प्रबंधन और ट्रस्ट खातों की पहचान हो।
मुख्य नियम
- ✓नवीनीकरण के लिए प्रकट न किए गए निर्णयों/दोषसिद्धियों के लिए पूर्ण अनुशासनात्मक कार्रवाई प्रकटीकरण फॉर्म आवश्यक है
- ✓DB नवीनीकरण के लिए ब्रोकर पर्यवेक्षण और नियंत्रण ऑडिट घोषणापत्र आवश्यक है, जो समाप्ति से 90 दिन से पहले नहीं दाखिल किया जाना चाहिए
📌
पुनर्स्थापन आवेदन की आवश्यकताएँ
licensing पुनर्स्थापन आवेदकों (A.R.S. 32-2131 के अंतर्गत) को सामान्य R4-28-301(A) जानकारी के साथ-साथ अनुरोधित प्रकार/स्थिति, कानूनी नाम/पता, निलंबन/रद्दीकरण/प्रतिसंहरण की स्थिति और कारण, लाइसेंस संख्या, तथा वैधानिक प्रावधानों की जानकारी होने की पुष्टि करने वाला हस्ताक्षर प्रस्तुत करना होगा। यदि लाइसेंस खोने के समय यह सक्रिय था, तो अवैध गतिविधि की जानकारी आवश्यक है।
मुख्य नियम
- ✓पुनर्स्थापन में यह बताना आवश्यक है कि लाइसेंस निलंबित, रद्द, समाप्त, या प्रतिसंहित किया गया था या नहीं, और उसका कारण।
- ✓यदि लाइसेंस खोने के समय यह सक्रिय था, तो R4-28-306 के तहत अवैध लाइसेंस गतिविधि की जानकारी देनी होगी।
📌
व्यक्तिगत और व्यावसायिक परिवर्तनों की सूचना
licensing सेल्सपर्सन/ब्रोकर को व्यक्तिगत जानकारी या योग्यताओं में परिवर्तन होने के 10 दिनों के भीतर विभाग को लिखित रूप में सूचित करना होगा। नामित ब्रोकर को नियोक्ता ब्रोकर की योग्यता में परिवर्तन होने के 10 दिनों के भीतर सूचित करना होगा; कुछ व्यावसायिक परिवर्तनों (नाम, पता, ट्रस्ट खाते, शाखा बंदी) के अंतर्गत कारोबार करने से पहले विभाग की मंजूरी आवश्यक है।
मुख्य नियम
- ✓व्यक्तिगत जानकारी या योग्यताओं में परिवर्तन होने के 10 दिनों के भीतर विभाग को लिखित रूप में सूचित करें
- ✓एक नियोक्ता ब्रोकर कुछ परिवर्तित जानकारी के अंतर्गत तब तक कारोबार नहीं कर सकता जब तक विभाग द्वारा अनुमोदित न हो
📌
प्रशासनिक पृथक्करण
licensing एक सेल्सपर्सन या ब्रोकर नाम, लाइसेंस नंबर, दिनांकित हस्ताक्षर और नियोजक ब्रोकर का नाम प्रदान करके विभाग से अनुरोध कर सकता है कि वह नियोजक ब्रोकर से लाइसेंस पृथक कर दे। विभाग प्रशासनिक रूप से पृथक्करण करता है और नियोजक ब्रोकर को सूचित करता है, जो पृथक किया गया लाइसेंस वापस करता है।
मुख्य नियम
- ✓एक लाइसेंसधारी आवश्यक जानकारी के साथ नियोजक ब्रोकर से प्रशासनिक पृथक्करण का अनुरोध कर सकता है
- ✓विभाग लाइसेंस पृथक करता है और नियोजक ब्रोकर को सूचित करता है, जो लाइसेंस वापस करता है