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लेन-देन में आचरण पर आधारित अनुशासनात्मक आधार
licensing पूर्ववर्ती पाँच वर्षों के भीतर, आयुक्त गलत बयानी, झूठे वादे, सभी पक्षों की लिखित सहमति के बिना एक से अधिक पक्षों के लिए कार्य करना, अध्याय/नियमों का उल्लंघन, झूठा विज्ञापन, बिना लाइसेंस वाले व्यक्तियों को नियुक्त करना, अनधिकृत पारिश्रमिक, धन का हिसाब न देना/धन जमा न करना, और अवैध रिबेट का भुगतान/प्राप्ति के आधार पर अनुशासनात्मक कार्रवाई कर सकता है।
मुख्य नियम
- ✓सभी पक्षों की लिखित सहमति के बिना एक से अधिक पक्षों के लिए कार्य करना अनुशासनात्मक कार्रवाई का आधार है।
- ✓किसी भी बिना लाइसेंस वाले सेल्सपर्सन या सहयोगी ब्रोकर को नियुक्त करना अनुशासनात्मक कार्रवाई का आधार है।
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ट्रस्ट खाता और पर्यवेक्षण संबंधी उल्लंघन
licensing आधारों में एस्क्रो/ट्रस्ट रिकॉर्ड न रखना, ग्राहक की धनराशि का मिश्रण या दुरुपयोग (कन्वर्ज़न), मांग पर रिकॉर्ड प्रस्तुत न करना, पूर्ण लेन-देन रिकॉर्ड बनाए न रखना, और ब्रोकर का सेल्सपर्सन, सहयोगी ब्रोकर, या उन संस्थाओं पर, जिनके लिए ब्रोकर नामित ब्रोकर है, उचित पर्यवेक्षण करने में विफल रहना शामिल है।
मुख्य नियम
- ✓ग्राहक की धनराशि का मिश्रण या दुरुपयोग अनुशासनात्मक कार्रवाई का आधार है
- ✓ब्रोकर का उचित पर्यवेक्षण करने में विफल रहना अनुशासनात्मक कार्रवाई का आधार है
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धोखाधड़ी, दोषसिद्धि और अयोग्यता के आधार
licensing आयुक्त समय की परवाह किए बिना अनुशासनात्मक कार्रवाई कर सकता है यदि लाइसेंस धोखाधड़ी से प्राप्त किया गया हो, गंभीर अपराध या नैतिक अधमता के अपराध की दोषसिद्धि हुई हो, महत्वपूर्ण गलत बयानी की गई हो, धोखाधड़ी या बेईमानीपूर्ण व्यवहार करने वाला आचरण हो, बिना लाइसेंस प्रैक्टिस की गई हो, प्रदर्शित अयोग्यता हो, आदेशों का उल्लंघन हुआ हो, और जांच या लेखा-परीक्षा के दौरान जवाब देने में विफलता हुई हो।
मुख्य नियम
- ✓गंभीर अपराध या नैतिक अधमता के अपराध की दोषसिद्धि अनुशासनात्मक कार्रवाई का आधार है
- ✓जांच या लेखा-परीक्षा के दौरान जवाब देने में विफलता अनुशासनात्मक कार्रवाई का आधार है
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फेयर हाउसिंग और वुड इन्फेस्टेशन संबंधी आधार
fairhousing आधारों में संघीय फेयर हाउसिंग कानून, एरिज़ोना नागरिक अधिकार कानून, या समान अध्यादेशों का उल्लंघन करना, और आवासीय संपत्ति हस्तांतरण में जानबूझकर झूठी या गलत वुड इन्फेस्टेशन रिपोर्ट प्रस्तुत करना शामिल है।
मुख्य नियम
- ✓संघीय फेयर हाउसिंग कानून या एरिज़ोना नागरिक अधिकार कानून का उल्लंघन करना अनुशासन का आधार है
- ✓जानबूझकर झूठी या गलत वुड इन्फेस्टेशन रिपोर्ट प्रस्तुत करना अनुशासन का आधार है
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चिंता के पत्र और अनंतिम लाइसेंस
licensing चिंता का पत्र एक सलाहकारी पत्र है जो लाइसेंसधारी को सूचित करता है कि उसका आचरण अनुशासनात्मक कार्रवाई का औचित्य नहीं रखता, परंतु उसमें संशोधन किया जाना चाहिए। अनंतिम लाइसेंस सहमति आदेश या आयुक्त की शर्तों के अधीन अभ्यास की अनुमति देता है। लाइसेंस का व्यपगत होना या समर्पण आयुक्त के अधिकारक्षेत्र को समाप्त नहीं करता।
मुख्य नियम
- ✓चिंता का पत्र सलाहकारी होता है और अनुशासनात्मक कार्रवाई नहीं माना जाता
- ✓लाइसेंस का समर्पण या व्यपगत होना आयुक्त के कार्यवाही आगे बढ़ाने के अधिकारक्षेत्र को समाप्त नहीं करता।
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अनुशासनात्मक कार्रवाई के आधार
agency आयुक्त लाइसेंस को निलंबित, रद्द, अस्वीकार कर सकता है, चिंता पत्र (letter of concern) जारी कर सकता है, या अनंतिम (provisional) लाइसेंस जारी कर सकता है यदि पाँच वर्षों के भीतर धारक/आवेदक ने, लाइसेंस-प्राप्त कार्य करते समय, गलत बयानी/झूठे वादे किए हों, सभी पक्षों की लिखित सहमति के बिना एक से अधिक पक्ष के लिए कार्य किया हो, अध्याय या नियमों का उल्लंघन किया हो, झूठा विज्ञापन प्रकाशित किया हो, अवैध रूप से ब्रोकर पदनाम का उपयोग किया हो, बिना लाइसेंस वाले व्यक्तियों को नियुक्त किया हो, अनधिकृत मुआवजा स्वीकार किया हो, या अपनी ब्रोकर संबद्धता के बारे में गलत बयानी की हो।
मुख्य नियम
- ✓सभी पक्षों की लिखित सहमति के बिना एक से अधिक पक्ष के लिए कार्य करना अनुशासन का आधार है
- ✓गलत बयानी करना या झूठे वादे करना अनुशासन का आधार है
- ✓बिना लाइसेंस वाले सेल्सपर्सन या एसोसिएट ब्रोकर को नियुक्त करना अनुशासन का आधार है
- ✓अनुशासनात्मक आधार तत्काल पूर्ववर्ती पाँच वर्षों के भीतर किए गए कार्यों पर लागू होते हैं
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हिसाब देने में विफलता और अनुचित मुआवज़ा
agency आधारों में यह भी शामिल है कि उचित समय के भीतर दूसरों के धन का हिसाब न देना या उसे न लौटाना, या दूसरों की संपत्ति न सौंपना, ऐसी संपत्ति पर मूल्यांकन (अप्रेज़ल) जारी करना जिसमें लाइसेंसधारी का हित है, बिना उस हित का खुलासा किए, अध्याय के उल्लंघन में छूट (रिबेट) या कमीशन का भुगतान करना/प्राप्त करना, और लाइसेंसधारी के लाभ के लिए नए अनुबंध को प्रतिस्थापित करने हेतु अनुबंध भंग के लिए प्रेरित करना।
मुख्य नियम
- ✓उचित समय के भीतर दूसरों के धन या संपत्ति का हिसाब न देना या उसे न लौटाना अनुशासनात्मक कार्रवाई का आधार है
- ✓ऐसी संपत्ति पर मूल्यांकन जारी करना जिसमें लाइसेंसधारी का हित है, उस हित के पूर्ण खुलासे की आवश्यकता है
- ✓अध्याय के उल्लंघन में छूट/कमीशन का भुगतान करना या प्राप्त करना अनुशासनात्मक कार्रवाई का आधार है