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Motivos basados en la conducta en transacciones
licensing Dentro de los cinco años anteriores, el comisionado podrá tomar medidas disciplinarias por declaraciones falsas, promesas falsas, actuar en representación de múltiples partes sin consentimiento escrito, violar el capítulo o las reglas, publicidad falsa, emplear a personas sin licencia, compensación no autorizada, no rendir cuentas de o remitir fondos, y pagar o recibir reembolsos ilegales.
Reglas clave
- ✓Actuar para más de una parte sin el consentimiento escrito de todas las partes es motivo de disciplina.
- ✓Emplear a cualquier vendedor o corredor asociado sin licencia es motivo de disciplina.
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Infracciones de cuentas fiduciarias y supervisión
licensing Los motivos incluyen no mantener registros de depósito en garantía/fideicomiso, mezclar o convertir fondos de clientes, no producir registros cuando se soliciten, no mantener registros completos de transacciones, y la falta de un corredor de ejercer una supervisión razonable sobre agentes de ventas, corredores asociados o entidades para las que el corredor es el corredor designado.
Reglas clave
- ✓Mezclar o convertir fondos de clientes constituye motivo de disciplina
- ✓La falta de un corredor de ejercer una supervisión razonable constituye motivo de disciplina
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Causales de fraude, condena e incompetencia
licensing El comisionado puede tomar medidas disciplinarias, independientemente del momento, por obtener una licencia mediante fraude, condenas por delito grave o delito que implique depravación moral, tergiversación sustancial, conducta que constituya fraude o tratos deshonestos, ejercicio sin licencia, incompetencia demostrada, violación de órdenes y no responder durante una investigación o auditoría.
Reglas clave
- ✓La condena por un delito grave o un delito que implique depravación moral es causal de disciplina
- ✓La falta de respuesta durante una investigación o auditoría es causal de disciplina
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Causales de vivienda justa e infestación de madera
fairhousing Las causales incluyen violar la ley federal de vivienda justa, la ley de derechos civiles de Arizona o normas similares, y presentar un informe de infestación de madera que se sabe falso o inexacto en una transferencia residencial.
Reglas clave
- ✓Violar la ley federal de vivienda justa o la ley de derechos civiles de Arizona es causal de disciplina
- ✓Presentar un informe de infestación de madera que se sabe falso o inexacto es causal de disciplina
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Cartas de preocupación y licencias provisionales
licensing Una carta de preocupación es una carta informativa que notifica a un titular de licencia que una conducta no justifica disciplina, pero debe modificarse. Una licencia provisional permite ejercer bajo una orden por consentimiento o bajo los términos del comisionado. La caducidad o entrega de una licencia no priva al comisionado de su jurisdicción.
Reglas clave
- ✓Una carta de preocupación es informativa y no constituye una acción disciplinaria
- ✓La entrega o caducidad de una licencia no priva al comisionado de jurisdicción para proceder
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Motivos para acción disciplinaria
agency El comisionado puede suspender, revocar, denegar, emitir una carta de preocupación o expedir una licencia provisional si, dentro de un plazo de cinco años, el titular o el solicitante, al ejecutar actos con licencia, incurrió en tergiversación o falsas promesas, actuó para más de una parte sin consentimiento escrito, violó el capítulo o las reglas, publicó publicidad falsa, usó ilegalmente un título de corredor, empleó a personas sin licencia, aceptó una compensación no autorizada o tergiversó su afiliación como corredor.
Reglas clave
- ✓Actuar para más de una parte sin el consentimiento escrito de todas las partes es motivo de acción disciplinaria
- ✓Incurrir en tergiversación o hacer falsas promesas es motivo de acción disciplinaria
- ✓Emplear a un vendedor o corredor asociado sin licencia es motivo de acción disciplinaria
- ✓Los motivos disciplinarios se aplican a los actos cometidos dentro de los cinco años inmediatamente anteriores
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Falta de rendición de cuentas y compensación indebida
agency Los motivos también incluyen no rendir cuentas, remitir dineros o entregar bienes pertenecientes a otros dentro de un plazo razonable, emitir una tasación sobre un bien en el que el titular de la licencia tiene un interés sin divulgarlo, pagar o recibir reembolsos o comisiones en violación del capítulo, e inducir el incumplimiento de contratos para sustituirlos por un nuevo contrato en beneficio del titular de la licencia.
Reglas clave
- ✓No rendir cuentas ni remitir dentro de un plazo razonable los dineros o bienes de otros constituye motivo de sanción disciplinaria
- ✓Emitir una tasación sobre un bien en el que el titular de la licencia tiene un interés exige la divulgación completa de dicho interés
- ✓Pagar o recibir reembolsos o comisiones en violación del capítulo constituye motivo de sanción disciplinaria