📌
تعیین اجباری کارگزار اصلی
licensing هر دفتر کارگزاری باید حداقل یک کارگزار وابسته را به عنوان کارگزار اصلی تعیین کند که مسئول نظارت بر عملیات باشد. هر کارگزار وابسته ای که به عنوان کارگزار اصلی تعیین نشده باشد، برای آن دفتر کارگزاری به عنوان کارگزار همکار یا دارندگان مجوز سطح مدیریتی طبقه بندی می شود.
قوانین کلیدی
- ✓هر دفتر کارگزاری باید حداقل یک کارگزار وابسته را به عنوان کارگزار اصلی تعیین کند
- ✓کارگزاران وابسته ای که تعیین نشده اند، کارگزاران همکار یا دارندگان مجوز سطح مدیریتی هستند
📌
گزارش تغيير تعيين کارگزار اصلی
licensing هنگامی که یک دفتر خدمات مشاوره ملکی، تعيين کارگزار اصلی خود را تغيير دهد، باید بر اساس مهلت قانونی سخت، مأمور را مطلع کند. این امر اطمينان میدهد که دولت سوابق کنونی در مورد افراد مسئول هر دفتر خدمات مشاوره ملکی را دارد.
قوانین کلیدی
- ✓هر گونه تغيير در تعيين کارگزار اصلی را به مأمور گزارش دهيد
- ✓گزارش باید حداکثر پانزده روز پس از وقوع تغيير ارائه شود
📌
وظایف نظارت عملیات دلال اصلی
licensing دلال اصلی باید بر عملیات دلالی نظارت و هدایت کند و بهطور کلی بر فعالیتهای مجاز افراد مجاز وابسته نظارت کند. این شامل اطمینان از این است که افراد مجاز خدمات رئیلاسٹیت را تنها در حوزه صلاحیت خود ارائه دهند یا با یک مجاز وابسته دیگری که دارای آن صلاحیت است همکاری کنند.
قوانین کلیدی
- ✓دلال اصلی باید بر عملیات دلالی نظارت و هدایت کند
- ✓افراد مجاز وابسته باید در محدوده صلاحیت خود کار کنند یا با یک وابسته دارای صلاحیت همکاری کنند
📌
انطباق حساب بانکی اعتماد و خاص
escrow دلال اصلی باید با الزامات حساب بانکی اعتماد یا خاص طبق ORC 4735.18(A)(26) و (27) و 4735.24 منطبق باشد، و سوابق کامل و دقیق حساب اعتماد و معاملات را همانطور که توسط 4735.18(A)(24) و قوانین کمیسیون مورد نیاز است، حفظ کند.
قوانین کلیدی
- ✓با الزامات حساب بانکی اعتماد/خاص طبق 4735.18(A)(26)-(27) و 4735.24 منطبق باشید
- ✓سوابق کامل و دقیق حساب اعتماد و معاملات را حفظ کنید
📌
الزامات نمایش دفتر و مسکن منصفانه
fairhousing کارگزار اصلی باید با الزامات دفتر در ORC 4735.13(A) و 4735.16(A) مطابقت داشته باشد و طبق قوانین کمیسیون بیانیه مسکن منصفانه را در دفاتر کارگزاری و در جزوههای مورد نیاز تحت 4735.16(D) و 4735.03 نمایش دهد.
قوانین کلیدی
- ✓با الزامات دفتر در ORC 4735.13(A) و 4735.16(A) مطابقت داشته باشید
- ✓بیانیه مسکن منصفانه را در دفاتر و جزوههای مورد نیاز نمایش دهید
📌
تجدید و تکالیف نگهداری مجوز
licensing دلال اصلی باید تحت ORC 4735.14 مجوزهای دفتر کارگزاری و هر دفتر شعبه را تجدید کند، هزینه های مورد نیاز را تحت 4735.15(B)(2) پرداخت کند، تحت 4735.13 مجوزهای دفتر کارگزاری و فروشندگان/کارگزاران وابسته را حفظ کند، و تحت 4735.13(B) مجوز دارندگان متوقف شده را برگردانید.
قوانین کلیدی
- ✓مجوزهای دفتر کارگزاری و شعبه را تجدید کنید و هزینه های مورد نیاز را پرداخت کنید
- ✓مجوزهای وابسته را حفظ کنید و مجوزهای دارندگان متوقف شده را برگردانید
📌
الزامات سیاست نمایندگی کتبی
agency دلال اصلی باید طبق ORC 4735.54 یک سیاست کتبی شرکتی در خصوص روابط نمایندگی را تدوین و حفظ کند و طبق ORC 4735.56 یک سیاست کتبی درباره نمایندگی برای کارگزاری را تدوین کند، هر دو همانگونه که در قوانین ناظر مقرر شده است.
قوانین کلیدی
- ✓سیاست کتبی شرکتی در خصوص روابط نمایندگی را تدوین و حفظ کنید (ORC 4735.54)
- ✓یک سیاست کتبی درباره نمایندگی برای کارگزاری را تدوین کنید (ORC 4735.56)
📌
کنترل جبران خسارت و فعالیت دارای مجوز
licensing دلال اصلی باید طبق ORC 4735.18(A)(31) به افراد مجوزدار وابسته پرداخت کند و شیوههایی را ایجاد کند که تضمین کند تنها افراد مجوزدار وابسته فعالیتهای دارای مجوز را تحت 4735.18(A)(34) و 4735.20 انجام دهند و برای آن پرداخت دریافت کنند.
قوانین کلیدی
- ✓طبق ORC 4735.18(A)(31) به افراد مجوزدار وابسته پرداخت کنید
- ✓تضمین کنید که تنها افراد مجوزدار وابسته فعالیتهای دارای مجوز را انجام دهند و برای آن پرداخت دریافت کنند
📌
رویههای انطباق تبلیغات
disclosures کارگزار اصلی باید شیوهها و رویههایی را تدوین کند تا انطباق با الزامات تبلیغاتی مندرج در ORC 4735.16 و قواعد کمیسیون را تضمین کند.
قوانین کلیدی
- ✓رویههایی را برای اطمینان از انطباق تبلیغات تحت ORC 4735.16 تدوین کنید
- ✓قواعد قابل اجرای کمیسیون در مورد تبلیغات را رعایت کنید
📌
واگذاری وظایف به دارنده مجوز سطح مدیریت
licensing یک کارگزار اصلی میتواند هر یک از وظایف ذکرشده در بخش (C) یا در قوانین کمیسیون را به دارنده مجوز سطح مدیریت محول کند و این امکان توزیع مسئولیتهای نظارتی را در دفتر کارگزاری فراهم میکند.
قوانین کلیدی
- ✓کارگزار اصلی میتواند وظایف بخش (C) را به دارنده مجوز سطح مدیریت محول کند
- ✓وظایف قابل واگذاری شامل وظایف مشخص شده در قوانین کمیسیون هستند
📌
دارندهٔ مجوز اصلی برای چندین دفتر معاملات
licensing فرماندهی ممکن است به یک دلال اجازه دهد که برای بیش از یک دفتر معاملات مجوز داشته باشد و به عنوان دارندهٔ مجوز اصلی عمل کند، که با موافقت فرماندهی، مسئولیت چند دفتر معاملات را فراهم میکند.
قوانین کلیدی
- ✓فرماندهی میتواند به یک دلال اجازه دهد که برای بیش از یک دفتر معاملات دارندهٔ مجوز اصلی باشد
- ✓این امر نیازمند موافقت فرماندهی است
📌
عدم تعیین وضعیت اشتغال
licensing هیچ چیز در این بخش شاهدی قطعی بر این نیست که یک دارنده مجوز وابسته یک پیمانکار مستقل یا یک کارمند کارگزاری است. این بخش طبقهبندی اشتغال را حل نمیکند.
قوانین کلیدی
- ✓بخش 4735.081 شاهد قطعی وضعیت اشتغال نیست
- ✓طبقهبندی پیمانکار مستقل در مقابل کارمند را تعیین نمیکند