1. ਅਰੀਜ਼ੋਨਾ ਪ੍ਰਬੰਧਕੀ ਕੋਡ ਅਧੀਨ, ਇੱਕ ਰੀਅਲ ਅਸਟੇਟ ਬ੍ਰੋਕਰ ਜੋ ਟਰੱਸਟ ਖਾਤਾ ਪ੍ਰਬੰਧਿਤ ਕਰਦਾ ਹੈ ਅਤੇ ਜਿਸਨੂੰ ਪਤਾ ਲੱਗਦਾ ਹੈ ਕਿ ਟਰੱਸਟ ਖਾਤੇ 'ਤੇ ਕੱਢਿਆ ਗਿਆ ਚੈੱਕ ਨਾਕਾਫ਼ੀ ਫੰਡਾਂ ਕਾਰਨ ਵਾਪਸ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ, ਉਸਨੂੰ ਅਰੀਜ਼ੋਨਾ ਡਿਪਾਰਟਮੈਂਟ ਆਫ਼ ਰੀਅਲ ਅਸਟੇਟ ਨੂੰ ਸੂਚਿਤ ਕਰਨਾ ਲਾਜ਼ਮੀ ਹੈ:
- A. ਬੈਂਕ ਤੋਂ ਵਾਪਸੀ ਦੀ ਸੂਚਨਾ ਮ���ਲਣ ਦੇ 3 ਕਾਰੋਬਾਰੀ ਦਿਨਾਂ ਦੇ ਅੰਦਰ ✓
- B. ਅਗਲੀ ਸਾਲਾਨਾ ਲਾਇਸੈਂਸ ਨਵਿਆਈ ਸਮੇਂ, ਨਵਿਆਈ ਅਰਜ਼ੀ 'ਤੇ ਵਾਪਸ ਕੀਤੀ ਮਦ ਦਾ ਖੁਲਾਸਾ ਕਰਕੇ
- C. ਕੇਵਲ ਉਦੋਂ ਜੇ ਵਾਪਸ ਕੀਤੇ ਚੈੱਕ ਕਾਰਨ ਘਾਟਾ ਪੈਦਾ ਹੁੰਦਾ ਹੈ ਅਤੇ 30 ਦਿਨਾਂ ਦੇ ਅੰਦਰ ਪੂਰਾ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ ਜਾਂਦਾ
- D. ADRE ਨੂੰ ਸੂਚਨਾ ਦੇਣ ਦੀ ਕੋਈ ਲੋੜ ਨਹੀਂ; ਕੇਵਲ ਉਸ ਗਾਹਕ ਨੂੰ ਸੂਚਿਤ ਕਰਨਾ ਜ਼ਰੂਰੀ ਹੈ ਜਿਸਦੇ ਫੰਡ ਪ੍ਰਭਾਵਿਤ ਹੋਏ ਹਨ
ਅਰੀਜ਼ੋਨਾ ਪ੍ਰਬੰਧਕੀ ਕੋਡ R4-28-1101 ਲਾਜ਼ਮੀ ਕਰਦਾ ਹੈ ਕਿ ਬ੍ਰੋਕਰ ਨੂੰ ਜਿਵੇਂ ਹੀ ਪਤਾ ਲੱਗੇ ਕਿ ਟਰੱਸਟ ਖਾਤੇ ਦਾ ਚੈੱਕ ਨਾਕਾਫ਼ੀ ਫੰਡਾਂ ਕਾਰਨ ਵਾਪਸ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ, ਤਾਂ 3 ਕਾਰੋਬਾਰੀ ਦਿਨਾਂ ਦੇ ਅੰਦਰ ਵਿਭਾਗ ਨੂੰ ਸੂਚਿਤ ਕਰਨਾ ਹੋਵੇਗਾ। ਇਹ ਤੁਰੰਤ ਸੂਚਨਾ ਦੇਣ ਦੀ ਲੋੜ ADRE ਨੂੰ ਟਰੱਸਟ ਖਾਤੇ ਦੀਆਂ ਸੰਭਾਵਿਤ ਉਲੰਘਣਾਵਾਂ ਦੀ ਜਲਦੀ ਜਾਂਚ ਕਰਨ ਅਤੇ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਚੱਲ ਰਹੇ ਨੁਕਸਾਨ ਤੋਂ ਬਚਾਉਣ ਦੀ ਆਗਿਆ ਦਿੰਦੀ ਹੈ। ਨਵਿਆਈ ਤੱਕ ਉਡੀਕ ਕਰਨਾ ਜਾਂ ਘਾਟੇ ਦੇ ਪੂਰਾ ਹੋਣ 'ਤੇ ਸ਼ਰਤ ਲਾ ਕੇ ਸੂਚਨਾ ਦੇਣਾ ਕਿਸੇ ਵੀ ਤਰੀਕੇ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਨਹੀਂ ਕਰਦਾ।
2. ਅਰੀਜ਼ੋਨਾ ਕਾਨੂੰਨ ਅਧੀਨ, ਜੋ ਵਿਅਕਤੀ ਬਿਨਾਂ ਲਾਇਸੈਂਸ ਦੇ ਰੀਅਲ ਅਸਟੇਟ ਬ੍ਰੋਕਰ ਦਾ ਕਾਰੋਬਾਰ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਉਸ ਨੂੰ ਪਹਿਲੀ ਵਾਰ ਦੇ ਅਪਰਾਧ ਲਈ ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤੇ ਵਿੱਚੋਂ ਕਿਹੜੀ ਅਪਰਾਧਿਕ ਸ਼੍ਰੇਣੀ ਦਾ ਸਾਹਮਣਾ ਕਰਨਾ ਪੈਂਦਾ ਹੈ?
- A. ਕਲਾਸ 1 ਮਿਸਡੀਮੀਨਰ।
- B. ਕਲਾਸ 6 ਫੈਲਨੀ। ✓
- C. ਕਲਾਸ 3 ਮਿਸਡੀਮੀਨਰ।
- D. ਕੇਵਲ ਸਿਵਲ ਜੁਰਮਾਨੇ ਨਾਲ ਸਜ਼ਾਯੋਗ ਮਾਮੂਲੀ ਉਲੰਘਣਾ।
A.R.S. § 32-2165 ਅਧੀਨ, ਲੋੜੀਂਦੇ ਲਾਇਸੈਂਸ ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ ਰੀਅਲ ਅਸਟੇਟ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਹੋਣਾ ਅਰੀਜ਼ੋਨਾ ਵਿੱਚ ਕਲਾਸ 6 ਫੈਲਨੀ ਵਜੋਂ ਵਰਗੀਕ੍ਰਿਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਇਹ ਕੇਵਲ ਮਿਸਡੀਮੀਨਰ ਜਾਂ ਸਿਵਲ ਉਲੰਘਣਾ ਨਹੀਂ ਹੈ। ਫੈਲਨੀ ਵਰਗੀਕਰਨ ਬਿਨਾਂ ਲਾਇਸੈਂਸ ਰੀਅਲ ਅਸਟੇਟ ਅਭਿਆਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਅਰੀਜ਼ੋਨਾ ਦੇ ਮਜ਼ਬੂਤ ਕਾਨੂੰਨੀ ਰੁਖ ਨੂੰ ਦਰਸਾਉਂਦਾ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਹ ADRE ਵੱਲੋਂ ਵੱਖਰੇ ਤੌਰ 'ਤੇ ਲਗਾਏ ਜਾ ਸਕਣ ਵਾਲੇ ਪ੍ਰਸ਼ਾਸਕੀ ਜੁਰਮਾਨਿਆਂ ਤੋਂ ਵੱਖ ਹੈ।
3. ਐਰੀਜ਼ੋਨਾ ਕਾਨੂੰਨ ਅਧੀਨ, ਜਦੋਂ ਕੋਈ ਵਿਕ੍ਰੇਤਾ ਕਿਸੇ ਰੀਅਲ ਅਸਟੇਟ ਬ੍ਰੋਕਰ ਨਾਲ ਲਿਸਟਿੰਗ ਸਮਝੌਤਾ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਤਾਂ ਜਾਣੀਆਂ-ਪਛਾਣੀਆਂ ਭੌਤਿਕ ਜਾਇਦਾਦ ਦੀਆਂ ਖਾਮੀਆਂ ਬਾਰੇ ਲਿਸਟਿੰਗ ਬ੍ਰੋਕਰ ਦੀ ਸੁਤੰਤਰ ਖੁਲਾਸਾ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਨੂੰ ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤੇ ਵਿੱਚੋਂ ਕਿਹੜਾ ਸਭ ਤੋਂ ਵਧੀਆ ਦੱਸਦਾ ਹੈ?
- A. ਲਿਸਟਿੰਗ ਬ੍ਰੋਕਰ ਦੀ ਖੁਲਾਸਾ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਕੇਵਲ ਵਿਕ੍ਰੇਤਾ ਰਾਹੀਂ ਹੀ ਪੈਦਾ ਹੁੰਦੀ ਹੈ; ਬ੍ਰੋਕਰ ਦੀ ਖਰੀਦਦਾਰਾਂ ਨੂੰ ਜਾਣੀਆਂ ਭੌਤਿਕ ਖਾਮੀਆਂ ਦੱਸਣ ਦੀ ਕੋਈ ਸੁਤੰਤਰ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਨਹੀਂ ਹੈ।
- B. ਲਿਸਟਿੰਗ ਬ੍ਰੋਕਰ ਦੀ A.R.S. § 32-2153 ਅਧੀਨ ਇੱਕ ਸੁਤੰਤਰ ਕਾਨੂੰਨੀ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਹੈ ਕਿ ਉਹ ਸਾਰੀਆਂ ਧਿਰਾਂ ਨੂੰ ਜਾਣੀਆਂ ਭੌਤਿਕ ਤੱਥਾਂ ਦਾ ਖੁਲਾਸਾ ਕਰੇ, ਅਤੇ ਬ੍ਰੋਕਰ ਆਪਣੀ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਤੋਂ ਬਚਣ ਲਈ ਵਿਕ੍ਰੇਤਾ ਦੀ ਚੁੱਪ ਜਾਂ SPDS ਵਿੱਚ ਛੱਡੀ ਗਈ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦਾ ਸਹਾਰਾ ਨਹੀਂ ਲੈ ਸਕਦਾ। ✓
- C. ਲਿਸਟਿੰਗ ਬ੍ਰੋਕਰ ਦੀ ਖੁਲਾਸਾ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਕੇਵਲ SPDS ਫਾਰਮ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਤੱਥਾਂ ਤੱਕ ਸੀਮਤ ਹੈ; ਇਸ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ ਕੋਈ ਵੀ ਜਾਣੀਆਂ ਜਾਣਕਾਰੀਆਂ ਬ੍ਰੋਕਰ ਦੀ ਕਾਨੂੰਨੀ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਦੇ ਦਾਇਰੇ ਤੋਂ ਬਾਹਰ ਹਨ।
- D. ਲਿਸਟਿੰਗ ਬ੍ਰੋਕਰ ਨੂੰ ਜਾਣੀਆਂ ਭੌਤਿਕ ਖਾਮੀਆਂ ਕੇਵਲ ਖਰੀਦਦਾਰ ਦੇ ਏਜੰਟ ਨੂੰ ਦੱਸਣੀਆਂ ਚਾਹੀਦੀਆਂ ਹਨ, ਜਿਸ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਖਰੀਦਦਾਰ ਨੂੰ ਸੂਚਿਤ ਕਰਨ ਦੀ ਪੂਰੀ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਖਰੀਦਦਾਰ ਦੇ ਏਜੰਟ ਦੀ ਬਣ ਜਾਂਦੀ ਹੈ।
A.R.S. § 32-2153 ਐਰੀਜ਼ੋਨਾ ਰੀਅਲ ਅਸਟੇਟ ਲਾਇਸੈਂਸ ਧਾਰਕਾਂ ਉੱਤੇ — ਵਿਕ੍ਰੇਤਾ ਦੀ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਤੋਂ ਵੱਖਰੀ — ਇੱਕ ਸੁਤੰਤਰ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਲਾਉਂਦੀ ਹੈ ਕਿ ਉਹ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਦੀਆਂ ਸਾਰੀਆਂ ਧਿਰਾਂ ਨੂੰ ਸਾਰੇ ਜਾਣੇ-ਪਛਾਣੇ ਭੌਤਿਕ ਤੱਥਾਂ ਦਾ ਖੁਲਾਸਾ ਕਰਨ। ਜਿਸ ਲਿਸਟਿੰਗ ਬ੍ਰੋਕਰ ਨੂੰ ਕਿਸੇ ਭੌਤਿਕ ਖਾਮੀ ਬਾਰੇ ਨਿੱਜੀ ਜਾਣਕਾਰੀ ਹੈ, ਉਹ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਤੋਂ ਬਚਣ ਲਈ ਵਿਕ੍ਰੇਤਾ ਦੁਆਰਾ SPDS ਵਿੱਚ ਛੱਡੀ ਗਈ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦਾ ਸਹਾਰਾ ਨਹੀਂ ਲੈ ਸਕਦਾ। ਲਾਇਸੈਂਸ ਧਾਰਕ ਦੀ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਸੁਤੰਤਰ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਮੌਜੂਦ ਹੈ ਅਤੇ ਇਸਨੂੰ ਖਰੀਦਦਾਰ ਦੇ ਏਜੰਟ ਨੂੰ ਨਹੀਂ ਸੌਂਪਿਆ ਜਾ ਸਕਦਾ।
4. AAR ਰਿਹਾਇਸ਼ੀ ਰੀਸੇਲ ਖਰੀਦ ਇਕਰਾਰਨਾਮੇ ਦੇ ਅਧੀਨ, ਐਸਕ੍ਰੋ ਬੰਦ ਹੋਣ ਵੇਲੇ 'ਵਿਕ੍ਰੇਤਾ ਕਿੱਤੇ ਦੀ ਵਾਰੰਟੀ' ਵਿਵਸਥਾ ਨੂੰ ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤੇ ਵਿੱਚੋਂ ਕਿਹੜਾ ਸਹੀ ਢੰਗ ਨਾਲ ਦਰਸਾਉਂਦਾ ਹੈ?
- A. ਵਿਕ੍ਰੇਤਾ ਇਸ ਗੱਲ ਦੀ ਵਾਰੰਟੀ ਦਿੰਦਾ ਹੈ ਕਿ ਕਲੋਜ਼ਿੰਗ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਘੱਟੋ-ਘੱਟ ਇੱਕ ਸਾਲ ਤੱਕ ਮਾਲਕ ਲਗਾਤਾਰ ਉੱਥੇ ਰਿਹਾ ਹੈ
- B. ਵਿਕ੍ਰੇਤਾ ਵਾਰੰਟੀ ਦਿੰਦਾ ਹੈ ਕਿ ਜਦੋਂ ਤੱਕ ਲਿਖਤੀ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਹੋਰ ਸਹਿਮਤੀ ਨਾ ਹੋਵੇ, ਜਾਇਦਾਦ ਖਾਲੀ ਅਤੇ ਵਿਕਰੀ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਨਾ ਕੀਤੀਆਂ ਸਾਰੀਆਂ ਨਿੱਜੀ ਵਸਤਾਂ ਤੋਂ ਮੁਕਤ ਕਰਕੇ ਸੌਂਪੀ ਜਾਵੇਗੀ ✓
- C. ਵਿਕ੍ਰੇਤਾ ਵਾਰੰਟੀ ਦਿੰਦਾ ਹੈ ਕਿ ਇਕਰਾਰਨਾਮੇ ਦੀ ਮਨਜ਼ੂਰੀ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਸਾਰੇ ਕਿਰਾਏਦਾਰਾਂ ਨੂੰ ਕਾਨੂੰਨੀ 30-ਦਿਨ ਬੇਦਖਲੀ ਨੋਟਿਸ ਦਿੱਤੇ ਜਾ ਚੁੱਕੇ ਹਨ
- D. AAR ਇਕਰਾਰਨਾਮੇ ਵਿੱਚ ਕਿੱਤੇ ਜਾਂ ਸੁਪੁਰਦਗੀ ਦੀਆਂ ਸ਼ਰਤਾਂ ਦੀ ਕੋਈ ਵਾਰੰਟੀ ਮੌਜੂਦ ਨਹੀਂ ਹੈ; ਕਿੱਤੇ ਦੀਆਂ ਸ਼ਰਤਾਂ ਪੂਰੀ ਤਰ੍ਹਾਂ ਧਿਰਾਂ ਉੱਤੇ ਛੱਡੀਆਂ ਗਈਆਂ ਹਨ ਕਿ ਉਹ ਫਾਰਮ ਤੋਂ ਬਾਹਰ ਗੱਲਬਾਤ ਕਰਨ
AAR ਰਿਹਾਇਸ਼ੀ ਰੀਸੇਲ ਖਰੀਦ ਇਕਰਾਰਨਾਮੇ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਵਿਵਸਥਾ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ ਜਿਸ ਦੇ ਅਧੀਨ ਵਿਕ੍ਰੇਤਾ ਵਾਰੰਟੀ ਦਿੰਦਾ ਹੈ ਕਿ ਜਾਇਦਾਦ ਐਸਕ੍ਰੋ ਬੰਦ ਹੋਣ ਸਮੇਂ (ਜਾਂ ਜੇ ਵੱਖਰਾ ਹੋਵੇ ਤਾਂ ਕਬਜ਼ੇ ਸਮੇਂ) ਇਕਰਾਰਨਾਮੇ ਦੀ ਮਨਜ਼ੂਰੀ ਦੀ ਮਿਤੀ ਵਾਲੀ ਸਥਿਤੀ ਨਾਲ ਅਸਲ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਇੱਕੋ ਜਿਹੀ, ਝਾੜੂ ਨਾਲ ਸਾਫ਼ ਕੀਤੀ ਹੋਈ ਅਤੇ ਵਿਕਰੀ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਨਾ ਕੀਤੀਆਂ ਸਾਰੀਆਂ ਨਿੱਜੀ ਵਸਤਾਂ ਅਤੇ ਕਚਰੇ ਤੋਂ ਮੁਕਤ ਕਰਕੇ ਖਰੀਦਦਾਰ ਨੂੰ ਸੌਂਪੀ ਜਾਵੇਗੀ — ਜਦੋਂ ਤੱਕ ਧਿਰਾਂ ਨੇ ਲਿਖਤੀ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਹੋਰ ਸਹਿਮਤੀ ਨਾ ਕੀਤੀ ਹੋਵੇ। ਇਹ ਇੱਕ ਮਿਆਰੀ ਸੁਪੁਰਦਗੀ ਸਥਿਤੀ ਵਾਰੰਟੀ ਹੈ, ਨਾ ਕਿ ਪਿਛਲੇ ਮਾਲਕ ਦੇ ਕਿੱਤੇ ਜਾਂ ਕਿਰਾਏਦਾਰ ਦੀ ਸਥਿਤੀ ਬਾਰੇ ਕੋਈ ਪੇਸ਼ਕਾਰੀ।
5. ਅਰੀਜ਼ੋਨਾ ਕਾਨੂੰਨ ਅਧੀਨ, ਜੇਕਰ ਕੋਈ ਨਿਯੁਕਤ ਕਰਨ ਵਾ��ਾ ਬ੍ਰੋਕਰ ਇੱਕ ਇਨ-ਹਾਊਸ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਦੌਰਾਨ ਇਹ ਜਾਣਦਾ ਹੈ ਕਿ ਨਿਰਧਾਰਤ ਵਿਕਰੇਤਾ ਏਜੰਟ ਖਰੀਦਦਾਰ ਨੂੰ ਮੰਤਰੀਵਾਦੀ ਕਾਰਜਾਂ ਤੋਂ ਪਰੇ ਸਲਾਹ ਦੇ ਰਿਹਾ ਹੈ, ਤਾਂ ਨਿਯੁਕਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਬ੍ਰੋਕਰ ਦੀ ਸਭ ਤੋਂ ਉਚਿਤ ਤੁਰੰਤ ਕਾਰਵਾਈ ਕੀ ਹੋਣੀ ਚਾਹੀਦੀ ਹੈ?
- A. ਪ੍ਰਤੀਨਿਧਤਾ ਦੇ ਘੇਰੇ ਤੋਂ ਬਾਹਰ ਕੰਮ ਕਰਨ ਲਈ ਨਿਰਧਾਰਤ ਵਿਕਰੇਤਾ ਏਜੰਟ ਦਾ ਲਾਇਸੈਂਸ ਰੱਦ ਕਰ ਦੇਣਾ।
- B. ਲੈਣ-ਦੇਣ ਨੂੰ ਬੰਦ ਹੋਣ ਦੇਣਾ ਅਤੇ ਕਲੋਜ਼ਿੰਗ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਅਨੁਸ਼ਾਸਨੀ ਉਪਾਵਾਂ ਰਾਹੀਂ ਹੀ ਮੁੱਦੇ ਨੂੰ ਹੱਲ ਕਰਨਾ।
- C. ਏਜੰਟ ਦੀ ਭੂਮਿਕਾ ਸਪੱਸ਼ਟ ਕਰਕੇ ਅਤੇ ਉਚਿਤ ਏਜੰਸੀ ਸੀਮਾਵਾਂ ਬਣਾਈ ਰੱਖਣ ਨੂੰ ਯਕੀਨੀ ਬਣਾ ਕੇ ਸੁਧਾਰਾਤਮਕ ਕਾਰਵਾਈ ਕਰਨਾ, ਅਤੇ ਇਹ ਵਿਚਾਰ ਕਰਨਾ ਕਿ ਕੀ ਦੋਹਰੀ ਏਜੰਸੀ ਦੇ ਖੁਲਾਸੇ ਅਤੇ ਸਹਿਮਤੀ ਦੀ ਲੋੜ ਹੈ। ✓
- D. ਧਿਰਾਂ ਨੂੰ ਸੂਚਿਤ ਕੀਤੇ ਬਿਨਾਂ ਤੁਰੰਤ ਨਿਯੁਕਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਬ੍ਰੋਕਰ ਨੂੰ ਖੁਦ ਦੋਹਰੇ ਏਜੰਟ ਵਜੋਂ ਨਿਯੁਕਤ ਕਰਨਾ।
ਅਰੀਜ਼ੋਨਾ ਦੇ ਏਜੰਸੀ ਕਾਨੂੰਨ ਅਤੇ ADRE ਨਿਯਮਾਂ ਅਧੀਨ, ਨਿਯੁਕਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਬ੍ਰੋਕਰ ਦੀ ਨਿਰਧਾਰਤ ਏਜੰਟਾਂ ਉੱਤੇ ਨਿਗਰਾਨੀ ਦੀ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਹੁੰਦੀ ਹੈ। ਜੇਕਰ ਨਿਰਧਾਰਤ ਵਿਕਰੇਤਾ ਏਜੰਟ ਮਨਜ਼ੂਰਸ਼ੁਦਾ ਮੰਤਰੀਵਾਦੀ ਕਾਰਜਾਂ ਤੋਂ ਅੱਗੇ ਜਾ ਕੇ ਖਰੀਦਦਾਰ ਦੀ ਵਕਾਲਤ ਕਰ ਰਿਹਾ ਹੈ, ਤਾਂ ਬ੍ਰੋਕਰ ਨੂੰ ਉਚਿਤ ਏਜੰਸੀ ਸੀਮਾਵਾਂ ਬਹਾਲ ਕਰਨ ਲਈ ਸੁਧਾਰਾਤਮਕ ਕਾਰਵਾਈ ਕਰਨੀ ਲਾਜ਼ਮੀ ਹੈ। ਜੇਕਰ ਇਹ ਆਚਰਣ ਦੋਵੇਂ ਧਿਰਾਂ ਦੀ ਨੁਮਾਇੰਦਗੀ ਦੇ ਪੱਧਰ ਤੱਕ ਪਹੁੰਚਦਾ ਹੈ, ਤਾਂ ਬ੍ਰੋਕਰ ਨੂੰ ਇਹ ਯਕੀਨੀ ਕਰਨਾ ਹੋਵੇਗਾ ਕਿ ਲਿਖਤੀ ਦੋਹਰੀ ਏਜੰਸੀ ਜਾਂ ਨਿਰਧਾਰਤ ਏਜੰਸੀ ਦੇ ਖੁਲਾਸੇ ਅਤੇ ਸਹਿਮਤੀ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕੀਤੀ ਗਈ ਹੈ। ਧਿਰਾਂ ਦੀ ਸਹਿਮਤੀ ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ ਬ੍ਰੋਕਰ ਨੂੰ ਇਕਤਰਫ਼ਾ ਤੌਰ ਉੱਤੇ ਦੋਹਰੇ ਏਜੰਟ ਵਜੋਂ ਨਿਯੁਕਤ ਕਰਨਾ ਜਾਇਜ਼ ਨਹੀਂ ਹੈ।