📌
Yêu cầu Kiểm toán Bắt buộc
licensing Một chủ tịch/nhà môi giới giám sát phải tiến hành hoặc có bên thứ ba tiến hành kiểm toán ít nhất một lần trong mỗi kỳ cấp phép theo § 54.1-2106.2, được ghi chép trên mẫu do hội đồng phát triển. Kiểm toán phải xem xét xử lý ký quỹ, nhà ở công bằng, quảng cáo, soạn thảo hợp đồng, cá nhân không có giấy phép, đại lý, cập nhật quy định và các tiết lộ.
Quy tắc chính
- ✓Kiểm toán bắt buộc phải được tiến hành ít nhất một lần trong mỗi kỳ cấp phép trên mẫu do hội đồng phát triển
- ✓Kiểm toán phải xem xét ký quỹ, nhà ở công bằng, quảng cáo, hợp đồng, cá nhân không có giấy phép, đại lý và các tiết lộ
📌
Tuân Thủ Tự Nguyện và Kiểm Tra Tự Kiểm và Miễn Trừ
licensing Một nhà môi giới chính/nhà môi giới giám sát có thể tiến hành hoặc yêu cầu một người khác tiến hành kiểm toán các hoạt động của công ty theo § 54.1-2111.1. Các phương pháp và kết quả phải được ghi chép lại. Báo cáo đúng cách về sự không tuân thủ cung cấp miễn trừ khỏi việc thực thi của hội đồng đối với các vấn đề được báo cáo.
Quy tắc chính
- ✓Một báo cáo kiểm tra tự kiểm được ký kết và nộp đúng cách cung cấp miễn trừ khỏi việc thực thi của hội đồng đối với các vấn đề được báo cáo
- ✓Các phương pháp kiểm toán và kết quả phải được ghi chép lại như được mô tả trong phần này
📌
Hạn chót Báo cáo Kiểm toán Tự nguyện
licensing Người môi giới phải thông báo bằng văn bản cho hội đồng trong vòng 30 ngày kể từ khi kiểm toán nội bộ kết thúc (hoặc 30 ngày kể từ khi nhận được báo cáo kiểm toán của bên thứ ba) về bất kỳ việc không tuân thủ nào được cho là có, và phải nộp hoặc một bản tuyên bố khắc phục hoặc kế hoạch sửa chữa trong vòng 90 ngày. Không tuân thủ có thể dẫn đến mất quyền miễn trừ.
Quy tắc chính
- ✓Việc không tuân thủ phải được báo cáo bằng văn bản cho hội đồng trong vòng 30 ngày kể từ khi kiểm toán kết thúc hoặc khi nhận được báo cáo của bên thứ ba
- ✓Phải nộp bản tuyên bố khắc phục hoặc kế hoạch sửa chữa 90 ngày; không hoàn thành trong vòng 90 ngày sẽ chấm dứt quyền miễn trừ
📌
Giới Hạn về Miễn Trừ Kiểm Toán
licensing Miễn trừ không áp dụng nếu không tuân thủ là cố ý hoặc do sơ suất nghiêm trọng, và chỉ áp dụng cho broker tiến hành kiểm toán và nộp kế hoạch — không áp dụng cho các broker hoặc nhân viên bán hàng khác. Các vi phạm lặp lại có thể được coi là không hoàn thành chương trình trước đó.
Quy tắc chính
- ✓Miễn trừ không áp dụng cho các vi phạm cố ý hoặc sơ suất nghiêm trọng
- ✓Miễn trừ chỉ áp dụng cho broker tiến hành kiểm toán và nộp kế hoạch tuân thủ, không áp dụng cho các bên khác có giấy phép
📌
Hợp tác với các Yêu cầu của Hội đồng
licensing Theo yêu cầu của bất kỳ nhân viên điều tra hoặc đại lý hội đồng nào, một nhà môi giới phải cung cấp hồ sơ/tài liệu theo 18VAC135-20-240 trong vòng 10 ngày, và đối với các yêu cầu khác của hội đồng theo 18VAC135-20-250 trong vòng 21 ngày.
Quy tắc chính
- ✓Các hồ sơ và tài liệu theo 18VAC135-20-240 phải được cung cấp trong vòng 10 ngày kể từ khi nhận yêu cầu
- ✓Các yêu cầu khác của hội đồng theo 18VAC135-20-250 phải được trả lời trong vòng 21 ngày
📌
Tuân thủ tự nguyện và miễn trừ trách nhiệm của broker
licensing Broker chính/giám sát có thể thực hiện tự kiểm tra hoặc kiểm tra bởi bên thứ ba theo § 54.1-2111.1. Broker phải thông báo bằng văn bản cho hội đồng trong vòng 30 ngày kể từ khi có hành vi không tuân thủ và nộp bản tuyên bố khắc phục hoặc kế hoạch khắc phục trong vòng 90 ngày. Báo cáo được nộp đúng cách mang lại quyền miễn trừ khỏi việc thực thi, trừ khi việc không tuân thủ là cố ý hoặc cẩu thả nghiêm trọng.
Quy tắc chính
- ✓Broker phải thông báo cho hội đồng về việc không tuân thủ trong vòng 30 ngày kể từ khi kết thúc kiểm tra
- ✓Kế hoạch khắc phục phải khắc phục việc không tuân thủ trong vòng 90 ngày
- ✓Miễn trừ không áp dụng cho việc không tuân thủ cố ý hoặc cẩu thả nghiêm trọng
- ✓Miễn trừ chỉ áp dụng cho broker thực hiện kiểm tra
📌
Yêu cầu kiểm toán bắt buộc
licensing Người môi giới chính/giám sát phải thực hiện hoặc yêu cầu một bên thứ ba thực hiện kiểm toán ít nhất một lần trong mỗi nhiệm kỳ giấy phép theo § 54.1-2106.2, được ghi nhận trên mẫu do hội đồng xây dựng. Việc kiểm toán xem xét việc xử lý tài khoản ký quỹ (escrow), tuân thủ luật nhà ở công bằng, quảng cáo, soạn thảo hợp đồng, sử dụng người không có giấy phép, quan hệ đại diện và các tiết lộ bắt buộc.
Quy tắc chính
- ✓Phải thực hiện kiểm toán bắt buộc ít nhất một lần trong mỗi nhiệm kỳ giấy phép
- ✓Việc kiểm toán phải được ghi nhận trên mẫu do hội đồng xây dựng
- ✓Kiểm toán xem xét tài khoản ký quỹ, nhà ở công bằng, quảng cáo và tuân thủ tiết lộ