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अनिवार्य ऑडिट आवश्यकताएं
licensing एक प्रिंसिपल/सुपरवाइजिंग ब्रोकर को § 54.1-2106.2 के तहत प्रत्येक लाइसेंस अवधि के दौरान कम से कम एक बार ऑडिट करना चाहिए या किसी तीसरे पक्ष द्वारा ऑडिट करवाना चाहिए, जो बोर्ड फॉर्म पर दस्तावेज़ित हो। ऑडिट को एस्क्रो हैंडलिंग, उचित आवास, विज्ञापन, अनुबंध ड्राफ्टिंग, अलाइसेंस प्राप्त व्यक्तियों, एजेंसी, नियामक अपडेट और प्रकटीकरण की जांच करनी चाहिए।
मुख्य नियम
- ✓एक अनिवार्य ऑडिट प्रत्येक लाइसेंस अवधि के दौरान कम से कम एक बार बोर्ड द्वारा विकसित फॉर्म पर संचालित किया जाना चाहिए
- ✓ऑडिट को एस्क्रो, उचित आवास, विज्ञापन, अनुबंध, अलाइसेंस प्राप्त व्यक्तियों, एजेंसी और प्रकटीकरण की जांच करनी चाहिए
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स्वैच्छिक अनुपालन स्व-लेखा परीक्षा और प्रतिरक्षा
licensing एक प्रमुख/पर्यवेक्षी दलाल § 54.1-2111.1 के तहत फर्म प्रथाओं की लेखा परीक्षा संचालित कर सकता है या किसी अन्य व्यक्ति को संचालित करा सकता है। विधियों और निष्कर्षों को प्रलेखित किया जाना चाहिए। गैर-अनुपालन की उचित रिपोर्टिंग रिपोर्ट किए गए मामलों के लिए बोर्ड प्रवर्तन से प्रतिरक्षा प्रदान करती है।
मुख्य नियम
- ✓एक हस्ताक्षरित, ठीक से प्रस्तुत स्व-लेखा परीक्षा रिपोर्ट रिपोर्ट किए गए मामलों के लिए बोर्ड प्रवर्तन से प्रतिरक्षा प्रदान करती है
- ✓लेखा परीक्षा विधियों और निष्कर्षों को खंड में वर्णित के अनुसार प्रलेखित किया जाना चाहिए
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स्वैच्छिक ऑडिट रिपोर्टिंग समय सीमा
licensing ब्रोकर को आत्म-ऑडिट के निष्कर्ष के 30 दिनों के भीतर (या तीसरे पक्ष की ऑडिट रिपोर्ट प्राप्त करने के 30 दिनों के भीतर) किसी भी विश्वास की गई गैर-अनुपालन की लिखित रूप से बोर्ड को सूचित करना चाहिए, और 90 दिनों के भीतर सुधार का विवरण या सुधार की योजना प्रस्तुत करनी चाहिए। विफलता से प्रतिरक्षा का नुकसान हो सकता है।
मुख्य नियम
- ✓गैर-अनुपालन की रिपोर्ट ऑडिट के निष्कर्ष या तीसरे पक्ष की रिपोर्ट की प्राप्ति के 30 दिनों के भीतर लिखित रूप से बोर्ड को दी जानी चाहिए
- ✓सुधार विवरण या 90-दिवसीय सुधार योजना प्रस्तुत की जानी चाहिए; 90 दिनों के भीतर पूरा न करने से प्रतिरक्षा समाप्त हो जाती है
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ऑडिट इम्यूनिटी की सीमाएं
licensing यदि गैर-अनुपालन इरादतन था या सकल लापरवाही के कारण हुआ था तो इम्यूनिटी लागू नहीं होती है, और यह केवल उस ब्रोकर पर लागू होती है जो ऑडिट करता है और योजना जमा करता है — अन्य ब्रोकर या विक्रय प्रतिनिधियों पर नहीं। बार-बार उल्लंघन को पूर्व कार्यक्रम को पूरा करने में विफलता माना जा सकता है।
मुख्य नियम
- ✓इम्यूनिटी इरादतन उल्लंघन या सकल लापरवाही पर लागू नहीं होती है
- ✓इम्यूनिटी केवल उस ब्रोकर तक सीमित है जो ऑडिट करता है और अनुपालन योजना जमा करता है, अन्य लाइसेंसधारकों तक नहीं
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बोर्ड अनुरोधों के साथ सहयोग
licensing किसी भी जांचकर्ता या बोर्ड एजेंट के अनुरोध पर, एक दलाल को 18VAC135-20-240 के तहत रिकॉर्ड/दस्तावेज प्रदान करने में सहयोग करना चाहिए 10 दिनों के भीतर, और अन्य बोर्ड अनुरोधों के लिए 18VAC135-20-250 के तहत 21 दिनों के भीतर।
मुख्य नियम
- ✓18VAC135-20-240 के तहत रिकॉर्ड और दस्तावेज अनुरोध के 10 दिनों के भीतर प्रदान किए जाने चाहिए
- ✓18VAC135-20-250 के तहत अन्य बोर्ड अनुरोधों का उत्तर 21 दिनों के भीतर दिया जाना चाहिए
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स्वैच्छिक अनुपालन और ब्रोकर उन्मुक्ति
licensing एक प्रिंसिपल/सुपरवाइज़िंग ब्रोकर § 54.1-2111.1 के अंतर्गत स्वयं या किसी तीसरे पक्ष द्वारा ऑडिट करा सकता है। ब्रोकर को गैर-अनुपालन के 30 दिनों के भीतर बोर्ड को लिखित में सूचित करना होगा और 90 दिनों के भीतर सुधार विवरण या सुधार की योजना जमा करनी होगी। विधिवत जमा की गई रिपोर्ट प्रवर्तन से उन्मुक्ति प्रदान करती है, सिवाय इसके कि गैर-अनुपालन जानबूझकर या घोर लापरवाही से किया गया हो।
मुख्य नियम
- ✓ब्रोकर को ऑडिट के निष्कर्ष के 30 दिनों के भीतर गैर-अनुपालन की सूचना बोर्ड को देनी होगी
- ✓सुधार योजना को 90 दिनों के भीतर गैर-अनुपालन का सुधार करना होगा
- ✓उन्मुक्ति जानबूझकर या घोर लापरवाही वाले गैर-अनुपालन पर लागू नहीं होती
- ✓उन्मुक्ति केवल ऑडिट करने वाले ब्रोकर तक सीमित है
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अनिवार्य ऑडिट आवश्यकता
licensing प्रधान/पर्यवेक्षक ब्रोकर को § 54.1-2106.2 के अंतर्गत प्रत्येक लाइसेंस अवधि में कम से कम एक बार स्वयं ऑडिट करना होगा या किसी तीसरे पक्ष से ऑडिट कराना होगा, जिसे बोर्ड फॉर्म पर प्रलेखित किया जाए। ऑडिट में एस्क्रो हैंडलिंग, फेयर हाउसिंग अनुपालन, विज्ञापन, अनुबंध प्रारूपण, बिना लाइसेंस वाले व्यक्तियों का उपयोग, एजेंसी संबंध, और अनिवार्य प्रकटीकरणों की जांच की जाती है।
मुख्य नियम
- ✓प्रत्येक लाइसेंस अवधि में कम से कम एक बार अनिवार्य ऑडिट आवश्यक है
- ✓ऑडिट को बोर्ड द्वारा विकसित फॉर्म पर प्रलेखित किया जाना चाहिए
- ✓ऑडिट में एस्क्रो, फेयर हाउसिंग, विज्ञापन, और प्रकटीकरण अनुपालन की जांच की जाती है