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Requisitos de auditoría obligatoria
licensing Un corredor principal/supervisor debe realizar o hacer que un tercero realice una auditoría al menos una vez durante cada período de licencia conforme a la § 54.1-2106.2, documentada en un formulario de la junta. La auditoría debe examinar el manejo de depósitos en garantía, vivienda justa, publicidad, redacción de contratos, personas sin licencia, agencia, actualizaciones normativas y divulgaciones.
Reglas clave
- ✓Una auditoría obligatoria debe realizarse al menos una vez durante cada período de licencia en un formulario desarrollado por la junta
- ✓La auditoría debe examinar depósitos en garantía, vivienda justa, publicidad, contratos, personas sin licencia, agencia y divulgaciones
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Cumplimiento Voluntario, Autoevaluación e Inmunidad
licensing Un corredor principal/supervisor puede realizar o encargar a otra persona realizar una auditoría de las prácticas de la empresa conforme a § 54.1-2111.1. Los métodos y hallazgos deben estar documentados. El reporte apropiado del incumplimiento proporciona inmunidad de la aplicación de la junta para los asuntos reportados.
Reglas clave
- ✓Un informe de autoevaluación firmado y debidamente presentado proporciona inmunidad de la aplicación de la junta para los asuntos reportados
- ✓Los métodos de auditoría y los hallazgos deben estar documentados como se describe en la sección
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Plazos de presentación de auditoría voluntaria
licensing El corredor debe notificar a la junta por escrito dentro de 30 días de la conclusión de una auditoría interna (o 30 días de recibir un informe de auditoría de terceros) sobre cualquier incumplimiento sospechado, y presentar una declaración de corrección o un plan de corrección dentro de 90 días. El incumplimiento puede resultar en pérdida de inmunidad.
Reglas clave
- ✓El incumplimiento debe reportarse por escrito a la junta dentro de 30 días de la conclusión de la auditoría o recepción del informe de terceros
- ✓Se debe presentar una declaración de corrección o un plan de corrección de 90 días; el incumplimiento dentro de 90 días terminará la inmunidad
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Límites de la inmunidad de auditoría
licensing La inmunidad no aplica si el incumplimiento fue intencional o resultó de negligencia grave, y se aplica solo al corredor que realiza la auditoría y presenta el plan — no a otros corredores o agentes de ventas. Las violaciones repetidas pueden considerarse un incumplimiento de completar un programa anterior.
Reglas clave
- ✓La inmunidad no aplica a violaciones intencionales o negligencia grave
- ✓La inmunidad se extiende solo al corredor que realiza la auditoría y presenta un plan de cumplimiento, no a otros licenciados
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Cooperación con las Solicitudes de la Junta
licensing Ante la solicitud de cualquier investigador o agente de la junta, un agente debe cooperar proporcionando registros/documentos conforme a 18VAC135-20-240 dentro de 10 días, y para otras solicitudes de la junta conforme a 18VAC135-20-250 dentro de 21 días.
Reglas clave
- ✓Los registros y documentos conforme a 18VAC135-20-240 deben proporcionarse dentro de 10 días de la solicitud
- ✓Otras solicitudes de la junta conforme a 18VAC135-20-250 deben responderse dentro de 21 días
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Cumplimiento voluntario e inmunidad del corredor
licensing Un corredor principal/supervisor puede realizar una auditoría propia o de terceros conforme al § 54.1-2111.1. El corredor debe notificar por escrito a la junta dentro de los 30 días posteriores al incumplimiento y presentar una declaración de remediación o un plan para corregir dentro de los 90 días. Un informe debidamente presentado otorga inmunidad frente a acciones de cumplimiento, a menos que el incumplimiento haya sido intencional o por negligencia grave.
Reglas clave
- ✓El corredor debe notificar a la junta el incumplimiento dentro de los 30 días posteriores a la conclusión de la auditoría
- ✓El plan de corrección debe subsanar la situación dentro de los 90 días
- ✓La inmunidad no se aplica al incumplimiento intencional o por negligencia grave
- ✓La inmunidad se extiende únicamente al corredor que realiza la auditoría
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Requisito de auditoría obligatoria
licensing Un corredor principal/supervisor debe realizar, o hacer que un tercero realice, una auditoría al menos una vez durante cada período de vigencia de la licencia conforme al § 54.1-2106.2, documentada en un formulario de la junta. La auditoría examina el manejo de fondos en depósito de garantía (escrow), el cumplimiento de vivienda justa, la publicidad, la redacción de contratos, el uso de personas sin licencia, las relaciones de agencia y las divulgaciones requeridas.
Reglas clave
- ✓Se requiere una auditoría obligatoria al menos una vez por cada período de vigencia de la licencia
- ✓La auditoría debe documentarse en un formulario desarrollado por la junta
- ✓La auditoría examina el cumplimiento de depósito de garantía (escrow), vivienda justa, publicidad y divulgación