📌
متطلبات التدقيق الإلزامية
licensing يجب على الوسيط الرئيسي/المشرف إجراء أو السماح لطرف ثالث بإجراء تدقيق مرة واحدة على الأقل خلال كل فترة ترخيص بموجب § 54.1-2106.2، موثق في نموذج مجلس. يجب أن يفحص التدقيق معالجة الضمان، والإسكان العادل، والإعلان، وصياغة العقود، والأفراد غير المرخصين، والوكالة، والتحديثات التنظيمية، والإفصاحات.
القواعد الرئيسية
- ✓يجب إجراء التدقيق الإلزامي مرة واحدة على الأقل خلال كل فترة ترخيص على نموذج تم تطويره من قبل المجلس
- ✓يجب أن يفحص التدقيق الضمان والإسكان العادل والإعلان والعقود والأفراد غير المرخصين والوكالة والإفصاحات
📌
الامتثال الطوعي والتدقيق الذاتي والحصانة
licensing يجوز لسمسار رئيسي/مراقب أن يجري أو يطلب من شخص آخر إجراء تدقيق لممارسات الشركة بموجب § 54.1-2111.1. يجب توثيق الطرق والنتائج. يوفر الإبلاغ الصحيح عن عدم الامتثال حصانة من تنفيذ المجلس للمسائل المبلغ عنها.
القواعد الرئيسية
- ✓يوفر تقرير التدقيق الذاتي الموقع والمقدم بشكل صحيح حصانة من تنفيذ المجلس للمسائل المبلغ عنها
- ✓يجب توثيق طرق التدقيق والنتائج كما هو موضح في القسم
📌
مواعيد الإبلاغ عن التدقيق الطوعي
licensing يجب على الوسيط إخطار المجلس كتابةً في غضون 30 يوماً من انتهاء التدقيق الذاتي (أو 30 يوماً من استقبال تقرير التدقيق من طرف ثالث) بأي عدم امتثال معتقد، وتقديم إما بيان علاجي أو خطة تصحيح في غضون 90 يوماً. قد يؤدي عدم الامتثال إلى فقدان الحصانة.
القواعد الرئيسية
- ✓يجب الإبلاغ عن عدم الامتثال كتابةً إلى المجلس في غضون 30 يوماً من انتهاء التدقيق أو استقبال تقرير طرف ثالث
- ✓يجب تقديم بيان علاجي أو خطة تصحيح مدتها 90 يوماً؛ يؤدي عدم الانتهاء في غضون 90 يوماً إلى إنهاء الحصانة
📌
حدود الحصانة من المراجعة
licensing الحصانة لا تنطبق إذا كان عدم الامتثال متعمداً أو نتج عن إهمال جسيم، وتنطبق فقط على الوسيط الذي يجري المراجعة وينقل الخطة — وليس على وسطاء أو موظفي مبيعات آخرين. قد تعتبر الانتهاكات المتكررة فشلاً في إكمال برنامج سابق.
القواعد الرئيسية
- ✓الحصانة لا تنطبق على الانتهاكات المتعمدة أو الإهمال الجسيم
- ✓الحصانة تنطبق فقط على الوسيط الذي يجري المراجعة وينقل خطة الامتثال، وليس على المرخصين الآخرين
📌
التعاون مع طلبات المجلس
licensing عند طلب أي محقق أو وكيل مجلس، يجب على الوسيط تقديم السجلات/المستندات بموجب 18VAC135-20-240 خلال 10 أيام، وللطلبات الأخرى للمجلس بموجب 18VAC135-20-250 خلال 21 يوماً.
القواعد الرئيسية
- ✓يجب تقديم السجلات والمستندات بموجب 18VAC135-20-240 في غضون 10 أيام من الطلب
- ✓يجب الرد على طلبات المجلس الأخرى بموجب 18VAC135-20-250 في غضون 21 يوماً
📌
الامتثال الطوعي وحصانة الوسيط
licensing يجوز للوسيط الرئيسي/المشرف إجراء تدقيق ذاتي أو تدقيق من طرف ثالث بموجب § 54.1-2111.1. يجب على الوسيط إخطار المجلس كتابيًا خلال 30 يومًا من عدم الامتثال وتقديم بيان معالجة أو خطة تصحيح خلال 90 يومًا. التقرير المقدم بشكل صحيح يمنح حصانة من الإنفاذ، ما لم يكن عدم الامتثال متعمدًا أو ناتجًا عن إهمال جسيم.
القواعد الرئيسية
- ✓يجب على الوسيط إخطار المجلس بعدم الامتثال خلال 30 يومًا من انتهاء التدقيق
- ✓يجب أن تعالج خطة التصحيح عدم الامتثال خلال 90 يومًا
- ✓لا تنطبق الحصانة على عدم الامتثال المتعمد أو الناتج عن إهمال جسيم
- ✓تمتد الحصانة فقط إلى الوسيط الذي أجرى التدقيق
📌
شرط التدقيق الإلزامي
licensing يجب على الوسيط الرئيسي أو المشرف أن يجري تدقيقًا أو أن يكلّف طرفًا ثالثًا بإجرائه مرة واحدة على الأقل خلال كل فترة ترخيص بموجب § 54.1-2106.2، مع توثيقه على نموذج من إعداد المجلس. ويفحص التدقيق إدارة حسابات الضمان (escrow)، والامتثال لقوانين الإسكان العادل، والإعلانات، وصياغة العقود، واستخدام أفراد غير مرخّصين، والعلاقات الوكالية، والإفصاحات المطلوبة.
القواعد الرئيسية
- ✓يُشترط إجراء تدقيق إلزامي مرة واحدة على الأقل في كل فترة ترخيص
- ✓يجب توثيق التدقيق على نموذج من إعداد المجلس
- ✓يفحص التدقيق حسابات الضمان والإسكان العادل والإعلانات والامتثال للإفصاح