📌
الزامات بازرسی اجباری
licensing یک مسئول/دلال نظارتکننده باید در هر دوره گواهینامه حداقل یک بار بازرسی را انجام دهد یا توسط شخص ثالث انجام دهد، طبق § 54.1-2106.2، که در فرم تعیینشده توسط هیات ثبت شده باشد. بازرسی باید نحوه مدیریت سپرده، عدالت مسکن، تبلیغات، تنظیم قرارداد، افراد بدون مجوز، نمایندگی، بروزرسانیهای نظارتی و افشاها را بررسی کند.
قوانین کلیدی
- ✓بازرسی اجباری باید حداقل یک بار در هر دوره گواهینامه در فرم توسط هیات تهیهشده انجام شود
- ✓بازرسی باید مدیریت سپرده، عدالت مسکن، تبلیغات، قرارداد، افراد بدون مجوز، نمایندگی و افشاها را بررسی کند
📌
بررسی خودکار داوطلبانه و ایمنی
licensing دلال/سرپرستی اصلی میتواند یا میتواند شخص دیگری را برای انجام حسابرسی شیوههای شرکت تحت بند § 54.1-2111.1 تعیین کند. روشها و نتایج باید مستند شوند. گزارش صحیح عدم انطباق ایمنی از اعمال مجلس را برای مسائل گزارششده فراهم میکند.
قوانین کلیدی
- ✓گزارش حسابرسی خود امضاشده و به درستی ارسالشده ایمنی از اعمال مجلس را برای مسائل گزارششده فراهم میکند
- ✓روشهای حسابرسی و نتایج باید مطابق توضیحات در بند مستند شوند
📌
مهلت های گزارش حسابرسی داوطلبانه
licensing کارگزار باید ظرف 30 روز از نتیجهگیری حسابرسی داخلی (یا 30 روز از دریافت گزارش حسابرسی طرف ثالث) به صورت کتبی به هیئت مدیره اطلاع دهد، هرگونه عدم انطباق مشکوک را اطلاع دهد و بیانیه ای از اصلاح یا برنامهای برای اصلاح در 90 روز ارائه دهد. عدم اجرا ممکن است منجر به از دست رفتن حصانت شود.
قوانین کلیدی
- ✓عدم انطباق باید ظرف 30 روز از نتیجهگیری حسابرسی یا دریافت گزارش طرف ثالث به صورت کتبی به هیئت مدیره گزارش شود
- ✓باید بیانیهای از اصلاح یا برنامهای 90 روزه برای اصلاح ارائه شود؛ عدم تکمیل در 90 روز منجر به خاتمه حصانت میشود
📌
محدودیتهای ایمنی حسابرسی
licensing ایمنی در صورتی اعمال نمیشود که عدم تطابق عمدی بوده یا ناشی از غفلت فاحش باشد، و تنها برای کارگزار که حسابرسی را انجام میدهد و طرح را تقدیم میکند اعمال میشود — نه برای کارگزاران یا نمایندگان فروش دیگر. نقضهای مکرر ممکن است به عنوان عدم تکمیل برنامه قبلی تلقی شوند.
قوانین کلیدی
- ✓ایمنی برای نقضهای عمدی یا غفلت فاحش اعمال نمیشود
- ✓ایمنی تنها برای کارگزاری که حسابرسی را انجام میدهد و طرح تطابق را تقدیم میکند اعمال میشود، نه برای سایر دارندگان مجوز
📌
همکاری با درخواستهای هیئت
licensing بر اساس درخواست هر بررسیکننده یا نماینده هیئت، دلال باید در ارائه رکوردها/اسناد تحت 18VAC135-20-240 در عرض 10 روز و برای سایر درخواستهای هیئت تحت 18VAC135-20-250 در عرض 21 روز همکاری کند.
قوانین کلیدی
- ✓رکوردها و اسناد تحت 18VAC135-20-240 باید در عرض 10 روز از زمان درخواست ارائه شوند
- ✓سایر درخواستهای هیئت تحت 18VAC135-20-250 باید در عرض 21 روز پاسخ داده شوند
📌
انطباق داوطلبانه و مصونیت کارگزار
licensing کارگزار اصلی/ناظر میتواند طبق § 54.1-2111.1 یک ممیزی توسط خود یا شخص ثالث انجام دهد. کارگزار باید ظرف ۳۰ روز از عدم انطباق، مراتب را کتباً به هیئت اطلاع دهد و ظرف ۹۰ روز بیانیه اصلاح یا برنامهای برای رفع نقص ارائه کند. گزارشِ بهدرستی ارائهشده مصونیت از اقدام اجرایی فراهم میکند، مگر اینکه عدم انطباق عمدی یا سهلانگاری فاحش بوده باشد.
قوانین کلیدی
- ✓کارگزار باید ظرف ۳۰ روز از پایان ممیزی، عدم انطباق را به هیئت اطلاع دهد
- ✓برنامه اصلاح باید ظرف ۹۰ روز عدم انطباق را رفع کند
- ✓مصونیت برای عدم انطباق عمدی یا سهلانگاری فاحش اعمال نمیشود
- ✓مصونیت فقط شامل کارگزاری میشود که ممیزی را انجام میدهد
📌
الزام حسابرسی اجباری
licensing کارگزار اصلی/ناظر باید حداقل یک بار در هر دوره مجوز، تحت § 54.1-2106.2، خود حسابرسی را انجام دهد یا شخص ثالثی را به انجام آن بگمارد، که در فرم هیئت مستند شود. حسابرسی رسیدگی به حساب امانی، انطباق با مسکن منصفانه، تبلیغات، تنظیم قرارداد، استفاده از افراد بدون مجوز، روابط نمایندگی، و افشاگریهای الزامی را بررسی میکند.
قوانین کلیدی
- ✓حسابرسی اجباری حداقل یک بار در هر دوره مجوز الزامی است
- ✓حسابرسی باید در فرم توسعهیافته توسط هیئت مستند شود
- ✓حسابرسی انطباق حساب امانی، مسکن منصفانه، تبلیغات، و افشاگری را بررسی میکند