Element 2: Fixed income +3CIRO · chứng khoán · Tiếng Việt

Bao gồm các yêu cầu để thúc đẩy thị trường nợ công bằng và hiệu quả.

• ✓Các yêu cầu chung để thúc đẩy thị trường nợ công bằng và hiệu quả
• ✓Chính sách và thủ tục – yêu cầu và nội dung
• ✓Các hành vi bị cấm – các nghĩa vụ của Nhà Giao Dịch Đầu Tư và Người Được Phê Duyệt

Bao gồm các loại và đặc điểm của các sản phẩm thu nhập cố định khác nhau.

• ✓Government of Canada Securities
• ✓Provincial and municipal government securities
• ✓Corporate securities
• ✓Guaranteed income certificates (GIC)

Bao gồm ứng dụng thuật ngữ thu nhập cố định cho các tình huống cụ thể.

• ✓Giá trị danh nghĩa
• ✓Lãi suất coupon
• ✓Ngày đáo hạn
• ✓Thời gian đến kỳ hạn
• ✓Giá trái phiếu
• ✓Lợi suất đến kỳ hạn
• ✓Thanh toán
• ✓Các điều khoản hợp đồng

Bao gồm phân tích các đặc điểm của sản phẩm thu nhập cố định dành cho các nhà đầu tư và các bên phát hành.

• ✓Ưu điểm và nhược điểm đối với nhà đầu tư
• ✓Ưu điểm và nhược điểm đối với bên phát hành
• ✓Nguồn gốc rủi ro và lợi nhuận tiềm năng
• ✓Tác động của các chi phí liên quan đến việc mua lại và nắm giữ sản phẩm thu nhập cố định

Bao gồm các đặc điểm và điều kiện ảnh hưởng đến hồ sơ rủi ro-lợi suất của các công cụ thu nhập cố định.

• ✓Strips
• ✓Floating rate
• ✓Callable/puttable
• ✓Convertible
• ✓Extendable
• ✓Sinking/purchase funds

Bao gồm ứng dụng các phép tính lợi suất tiêu chuẩn cho trái phiếu.

• ✓Lợi suất thu nhập (hoặc hiện tại)
• ✓Lợi suất gần đúng đến kỳ hạn
• ✓Lợi suất trên công cụ không coupon
• ✓Đường cong lợi suất

Bao gồm các mối quan hệ giữa coupon, yield, kỳ hạn, giá và duration trong các tình huống cụ thể.

• ✓Coupon, yield, term-to-maturity và biến động giá
• ✓Macaulay duration, modified duration và độ nhạy giá
• ✓Những thay đổi trong các yếu tố kinh tế và giá của các sản phẩm fixed-income

Bao gồm áp dụng thời hạn điều chỉnh để đánh giá sự thay đổi giá trái phiếu đối với một sự thay đổi lợi suất nhất định.

Bao gồm ứng dụng giá trị thời gian của tiền vào các tính toán thu nhập cố định.

• ✓Tính toán giá trị hiện tại của một chứng chỉ thu nhập cố định với mệnh giá, lãi suất coupon, kỳ hạn đến hạn và tỷ lệ chiết khấu
• ✓Tính toán bất kỳ biến nào còn thiếu trong một tính toán giá trị thời gian của tiền

Bao gồm các đặc điểm của các công cụ tài chính và các điều kiện ảnh hưởng đến hồ sơ rủi ro-lợi suất.

• ✓Strips
• ✓Floating rate
• ✓Callable/puttable
• ✓Convertible
• ✓Extendable
• ✓Sinking/purchase funds

Áp dụng mối quan hệ giữa lãi suất coupon, yield, kỳ hạn, biến động giá và duration.

• ✓Lãi suất coupon, yield, kỳ hạn đến ngày đáo hạn và biến động giá
• ✓Macaulay duration, modified duration và độ nhạy cảm của giá
• ✓Những thay đổi trong các yếu tố kinh tế và giá của sản phẩm thu nhập cố định

Áp dụng giá trị thời gian của tiền tệ vào các phép tính thu nhập cố định.

• ✓Tính toán giá trị hiện tại dựa trên mệnh giá, lãi suất coupon, kỳ hạn đến khi đáo hạn và tỷ lệ chiết khấu
• ✓Tính toán bất kỳ biến thiếu nào trong phép tính giá trị thời gian của tiền tệ

Bản thiết kế liệt kê các yếu tố cần xem xét khi đánh giá xem nhà cung cấp chuẩn bị có phù hợp để chuẩn bị cho kỳ thi hay không.

• ✓Danh tiếng và đánh giá
• ✓Chứng chỉ và thông tin xác thực
• ✓Tài liệu học tập toàn diện
• ✓Kế hoạch học tập có cấu trúc
• ✓Tính linh hoạt và khả năng tiếp cận
• ✓Bài thi thực hành và đánh giá
• ✓Hỗ trợ học sinh
• ✓Chi phí và giá trị
• ✓Các tùy chọn dùng thử

Đánh giá vị thế của nhà cung cấp chuẩn bị trong ngành đầu tư thông qua danh tiếng và các đánh giá độc lập.

• ✓Tìm kiếm danh tiếng vững chắc trong ngành đầu tư
• ✓Kiểm tra các bài đánh giá và lời chứng thực trên các trang web độc lập

Xác minh xem nhà cung cấp có được công nhân định và xác nhận các trình độ của các giảng viên của nó.

• ✓Kiểm tra công nhân định bởi các cơ quan liên quan
• ✓Xác minh trình độ và kinh nghiệm của giảng viên

Đảm bảo nhà cung cấp cung cấp các tài liệu hiện tại bao gồm tất cả các kết quả học tập của kỳ thi với các loại tài nguyên đa dạng.

• ✓Tài liệu cập nhật toàn diện bao gồm tất cả các kết quả học tập
• ✓Đa dạng như sách giáo khoa, các mô-đun trực tuyến, bài thi thực hành và các công cụ tương tác

Tìm kiếm một kế hoạch có cấu trúc phù hợp với lịch thi của bạn cùng với hướng dẫn về cách sử dụng tài liệu và quản lý thời gian.

• ✓Kế hoạch có cấu trúc phù hợp với lịch thi
• ✓Hướng dẫn về cách sử dụng tài liệu và quản lý thời gian học tập

Xem xét các tùy chọn phân phối linh hoạt, khả năng sử dụng nền tảng, quyền truy cập thiết bị và di động, cũng như thời gian truy cập vào các tài liệu.

• ✓Các tùy chọn linh hoạt như khóa học trực tuyến, hội thảo trực tiếp và video theo yêu cầu
• ✓Nền tảng thân thiện với người dùng có thể truy cập trên nhiều thiết bị khác nhau
• ✓Quyền truy cập ứng dụng di động
• ✓Xem xét thời gian truy cập vào tài liệu học tập so với lịch trình của bạn

Đảm bảo các bài thi thực hành đầy đủ mô phỏng định dạng thực tế với phản hồi chi tiết về các lỗi.

• ✓Các bài thi thực hành đầy đủ mô phỏng định dạng thực tế
• ✓Phản hồi chi tiết và giải thích cho các câu hỏi thực hành

Kiểm tra tính sẵn có của các dịch vụ hỗ trợ và chất lượng hỗ trợ khách hàng để tương tác với giảng viên và các bạn học.

• ✓Các dịch vụ hỗ trợ như dạy kèm, các nhóm học tập, bàn trợ giúp hoặc các diễn đàn
• ✓Chất lượng hỗ trợ khách hàng cho các vấn đề kỹ thuật hoặc hành chính

So sánh chi phí và các gói dịch vụ để đánh giá giá trị tổng thể so với tài liệu, hỗ trợ và tỷ lệ thành công.

• ✓So sánh chi phí và gói dịch vụ trên các nhà cung cấp khác nhau
• ✓Đánh giá giá trị bao gồm tài liệu, hỗ trợ và tỷ lệ thành công

Tận dụng các bản dùng thử miễn phí hoặc tài liệu mẫu để đánh giá chất lượng, tính đa dạng và tính phù hợp.

• ✓Sử dụng các bản dùng thử miễn phí hoặc tài liệu mẫu để đánh giá chất lượng và tính phù hợp

Bao gồm yêu cầu và mục đích của prospectus và khi nào miễn trừ được áp dụng theo các công cụ quốc gia.

• ✓Áp dụng cho phát hành sơ cấp và thứ cấp
• ✓Áp dụng cho các cuộc mua lại
• ✓Công khai thông tin toàn diện
• ✓Quảng cáo và tiếp thị
• ✓Yêu cầu công khai thông tin kịp thời
• ✓Chứng chỉ thị trường miễn trừ
• ✓Đặt chỗ riêng tư
• ✓Nhà đầu tư được công nhận

Bao gồm các lớp và đặc điểm của cổ phiếu phổ thông.

• ✓Quyền cổ tức
• ✓Quyền bỏ phiếu
• ✓Quyền hưởng phần dư khi giải thể

Bao gồm các loại và các đặc điểm chính của chứng chỉ ký gửi Canada.

• ✓Quyền của người nắm giữ
• ✓Tỷ lệ CDR

Bao gồm phân tích đầu tư vào các lớp khác nhau của cổ phiếu thường và chứng chỉ ký gửi.

• ✓Nguồn gốc của rủi ro và lợi suất tiềm năng
• ✓Tác động của các chi phí liên quan đến việc mua và nắm giữ cổ phiếu thường và chứng chỉ ký gửi

Bao gồm phân tích các ưu điểm và nhược điểm của quyền sở hữu cổ phiếu thường.

• ✓Ưu điểm và nhược điểm của quyền sở hữu cổ phiếu thường
• ✓Ưu điểm và nhược điểm đối với công ty phát hành cổ phiếu thường

Bao gồm cách các hành động của công ty có thể ảnh hưởng đến vị trí của cổ đông.

• ✓Cách cổ tức được công bố, yêu cầu và tính thuế
• ✓Tác động của tách cổ phiếu và hợp nhất
• ✓Mua lại cổ phiếu

Bao gồm các lớp và đặc điểm của cổ phiếu ưu đãi.

• ✓Quyền cổ tức
• ✓Quyền biểu quyết
• ✓Quyền giải thể

Bao gồm phân tích đầu tư vào các loại cổ phiếu ưu đãi khác nhau.

• ✓Nguồn gốc của rủi ro và lợi nhuận tiềm năng
• ✓Tác động của các chi phí liên quan đến việc mua và nắm giữ cổ phiếu ưu đãi

Bao gồm áp dụng sự phân biệt giữa quyền sở hữu cổ phiếu thường và cổ phiếu ưu đãi.

• ✓Những lợi thế và bất lợi đối với chủ sở hữu cổ phiếu ưu đãi
• ✓Những lợi thế và bất lợi đối với công ty phát hành cổ phiếu ưu đãi

Bao gồm việc áp dụng giá trị thời gian của tiền tệ vào định giá vốn chủ sở hữu.

• ✓Tính toán giá trị hiện tại của một chứng chỉ vốn chủ sở hữu bằng cách sử dụng các mô hình dòng tiền chiết khấu và tăng trưởng giá–thu nhập

Bao gồm các yêu cầu và miễn trừ bản tuyên bố đăng ký theo National Instruments 41-101 và 45-106.

• ✓Áp dụng cho phân phối sơ cấp và thứ cấp
• ✓Áp dụng cho các cuộc thâu tóm
• ✓Công bố thông tin toàn diện
• ✓Quảng cáo và tiếp thị
• ✓Yêu cầu công bố thông tin kịp thời
• ✓Chứng chỉ thị trường miễn trừ
• ✓Đặt chỗ riêng tư
• ✓Nhà đầu tư được công nhận

Bao gồm các CDR và quyền của người nắm giữ.

• ✓Quyền của người nắm giữ
• ✓Tỷ lệ CDR

Bao gồm tác động của các hành động của công ty đối với vị thế của cổ đông.

• ✓Cách cổ tức được công bố, yêu cầu và tính thuế
• ✓Ảnh hưởng của tách cổ phiếu và hợp nhất
• ✓Mua lại cổ phiếu

Áp dụng sự phân biệt giữa quyền sở hữu cổ phiếu thường và cổ phiếu ưu đãi.

• ✓Ưu điểm và nhược điểm đối với chủ sở hữu cổ phiếu ưu đãi
• ✓Ưu điểm và nhược điểm đối với bên phát hành cổ phiếu ưu đãi

Bao gồm phân tích các yếu tố để xác định xem liệu một công ty có phải là một khoản đầu tư tốt hay không.

• ✓Tất cả các tài liệu có liên quan và nguồn thông tin
• ✓Giải thích rõ ràng về phân tích công ty cho khách hàng bán lẻ khi được yêu cầu
• ✓Hợp tác và tham vấn với các chuyên gia chủ đề trong và ngoài tổ chức

Bao gồm mục đích và nội dung của bảng cân đối kế toán của một công ty.

• ✓Định dạng và các mục được bao gồm và cách chúng được phân loại
• ✓Mục đích của bảng thuyên biến vốn chủ sở hữu và mối quan hệ của nó với bảng cân đối kế toán và báo cáo lợi nhuận

Bao gồm mục đích và nội dung của báo cáo thu nhập toàn diện, bao gồm các nguồn thu nhập.

Bao gồm mục đích và nội dung của báo cáo lưu chuyển tiền tệ.

• ✓Lưu chuyển tiền từ các hoạt động kinh doanh
• ✓Lưu chuyển tiền từ các hoạt động đầu tư
• ✓Lưu chuyển tiền từ các hoạt động tài chính

Bao gồm các yếu tố bổ sung liên quan đến báo cáo tài chính của công ty.

• ✓Ghi chú đối với báo cáo tài chính
• ✓Báo cáo của Kiểm toán viên

Bao gồm phân tích các báo cáo tài chính cơ bản để đưa ra những phản hồi có ý nghĩa, bao gồm các tính toán tỷ lệ.

• ✓Các tỷ lệ thanh khoản (hiện tại, nhanh, tiền mặt)
• ✓Các tỷ lệ phân tích rủi ro (nợ trên vốn chủ sở hữu, nợ trên tài sản, bảo hiểm lãi suất)
• ✓Các tỷ lệ sinh lợi (biên lợi nhuận, lợi tức trên tài sản, lợi tức trên vốn đầu tư)
• ✓Các tỷ lệ hiệu quả (tài sản cố định, hàng tồn kho, khoản phải thu, khoản phải trả, vòng quay vốn lưu động)
• ✓Các tỷ lệ vốn chủ sở hữu (chi trả cổ tức, tỷ lệ giữ lại, thu nhập trên mỗi cổ phiếu, giá trị sổ sách trên mỗi cổ phiếu, dòng tiền tự do trên vốn chủ sở hữu)

Bao gồm phân tích báo cáo tài chính để trả lời các câu hỏi liên quan đến quyết định đầu tư.

• ✓Các tỷ lệ giá trị (EPS, price to earnings, dividend yield, dividend cover, dividend payout, equity to common share)
• ✓Sử dụng phân tích xu hướng và so sánh bên ngoài

Bao gồm các loại và cách sử dụng thông tin về cổ phiếu và thu nhập cố định do các sàn giao dịch và cơ quan quản lý cung cấp.

• ✓Giá, khối lượng giao dịch, lợi suất và vốn hóa thị trường
• ✓Các hạn chế bao gồm lệnh dừng giao dịch (CTOs)

Bao gồm mục đích, cấu trúc và công dụng của các chỉ số thị trường.

• ✓Cách các giá trị chỉ số được xây dựng
• ✓Chỉ số so với mức trung bình so với đa yếu tố
• ✓Weighted theo giá trị thị trường so với weighted theo giá so với equal-weighted
• ✓Price return so với total return
• ✓Asset class, sector, country, international

Bao gồm việc áp dụng các chỉ số vào các bản tóm tắt thị trường và hiệu suất so sánh.

• ✓Cung cấp bản tóm tắt thị trường
• ✓Tính toán hiệu suất so với một benchmark

Bao gồm phân tích các phương pháp được sử dụng để đánh giá hành vi thị trường chứng khoán.

• ✓Tầm quan trọng của việc sử dụng các nguồn phân tích công ty và thông tin khác nhau
• ✓Phân tích cơ bản
• ✓Phân tích định lượng
• ✓Phân tích kỹ thuật/thống kê
• ✓Các giả định và phương pháp định giá có thể được sử dụng

Bao gồm cách các ngành công nghiệp được phân loại thành các lĩnh vực và được giải thích trong định giá cổ phiếu.

• ✓Sản phẩm tiêu dùng
• ✓Các ngành sản xuất
• ✓Các ngành dịch vụ
• ✓Công nghệ

Bao gồm việc áp dụng các yếu tố vĩ mô kinh tế để kỳ vọng của nhà đầu tư và chuyển động thị trường.

• ✓Lãi suất
• ✓Lạm phát
• ✓Việc làm
• ✓Năng suất

Bao gồm phân tích các yếu tố khác ảnh hưởng đến kỳ vọng hiệu suất trong các khoảng thời gian khác nhau.

• ✓Loại tài sản
• ✓Biến động
• ✓Ngành thị trường
• ✓Chu kỳ kinh tế
• ✓Điểm chuẩn

Phân tích các yếu tố trong phân tích công ty để xác định xem một công ty có phải là một khoản đầu tư tốt hay không.

• ✓Tất cả các tài liệu có liên quan và các nguồn thông tin
• ✓Giải thích rõ ràng về phân tích công ty cho khách hàng bán lẻ khi được yêu cầu
• ✓Hợp tác và tham khảo ý kiến với các chuyên gia chủ đề nội bộ và bên ngoài

Bao gồm định dạng và phân loại của báo cáo vị thế tài chính.

• ✓Định dạng và các mục được bao gồm cũng như cách chúng được phân loại
• ✓Mục đích của báo cáo thay đổi vốn chủ sở hữu và mối quan hệ của nó với bảng cân đối kế toán và báo cáo lợi nhuận

Bao gồm báo cáo thu nhập toàn diện và các nguồn thu nhập.

Bao gồm các thành phần của báo cáo lưu chuyển tiền tệ.

• ✓Lưu chuyển tiền tệ từ các hoạt động kinh doanh
• ✓Lưu chuyển tiền tệ từ các hoạt động đầu tư
• ✓Lưu chuyển tiền tệ từ các hoạt động tài chính

Bao gồm các yếu tố bổ sung của báo cáo tài chính.

• ✓Ghi chú cho báo cáo tài chính
• ✓Báo cáo của Kiểm toán viên

Phân tích các báo cáo tài chính để đưa ra những nhận xét có ý nghĩa về một công ty, bao gồm các tính toán tỷ lệ.

• ✓Tỷ lệ thanh khoản – tỷ lệ hiện tại, tỷ lệ nhanh và tỷ lệ tiền mặt
• ✓Tỷ lệ phân tích rủi ro – nợ trên vốn chủ sở hữu, nợ trên tài sản, khả năng trả lãi
• ✓Tỷ lệ lợi nhuận – biên lợi nhuận, lợi suất trên tài sản, lợi suất trên vốn đầu tư
• ✓Tỷ lệ hiệu quả – vòng quay tài sản cố định, hàng tồn kho, các khoản phải thu, các khoản phải trả, vòng quay vốn lưu động
• ✓Tỷ lệ vốn chủ sở hữu – tỷ lệ chi trả cổ tức, tỷ lệ giữ lại, thu nhập trên mỗi cổ phiếu, giá trị sách trên mỗi cổ phiếu, dòng tiền tự do cho vốn chủ sở hữu

Phân tích các báo cáo tài chính để đưa ra phản hồi về khoản đầu tư, bao gồm các tỷ lệ giá trị và xu hướng.

• ✓Tỷ lệ giá trị – EPS, price to earnings, dividend yield, dividend cover, dividend payout, equity to common share
• ✓Sử dụng phân tích xu hướng và so sánh bên ngoài

Bao gồm các loại và cách sử dụng thông tin cho cổ phiếu và thu nhập cố định từ các sàn giao dịch và cơ quan quản lý.

• ✓Giá, khối lượng, lợi suất và vốn hóa thị trường
• ✓Các hạn chế bao gồm lệnh dừng giao dịch (CTOs)

Phân tích các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu suất trong các khoảng thời gian khác nhau.

• ✓Lớp tài sản
• ✓Độ biến động
• ✓Ngành thị trường
• ✓Chu kỳ kinh tế
• ✓Các chỉ số chuẩn